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所在地: 廣東 深圳
有效期至: 長期有效
發布時間: 2023-11-24 04:11
最后更新: 2023-11-24 04:11
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詳細說明

第二十八條在公開募集基金的基金管理人被責令停業整頓、被依法托管、接管或者清算期間,或者出現重大風險時,經務院證券監督管理機構批準,可以對該基金管理人直接負責的董事、監事、管理人員和其他直接責任人員采取下列措施:

(一)通知出境管理機關依法阻止其出境。

(二)申請機關禁止其轉移,或者以其他方式分財產,或者在財產上設定其他權利場外期權532公司代辦煒反其他法律、行政法規、證監會的規定的依照相關規定采取措施或者予以處罰。

證監會或者其派出機構決定對公募基金管理人實施接管的,應當組織專業人員成立接管組,行使被接管基金管理公司或者其他公募基金管理人的公募基金管理業務相關部門的經營管理權。


第六章 公開募集基金的基金份額的交易、申購與贖回。

第六十二條申請基金份額上市交易,基金管理人應當向證券提出申請,證券依法審核同意的,雙方應當簽訂上市協議百一十四條 國院證券監督管理機構依法履行職責,有權采取下列措施、

(一)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構進行現場檢查,并要求其報送有關的業務資料。

(二)進入違法行為發生場所調查取證。

(三)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人,要求其對與被調查事件有關的事項作出說明。

(四)查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料。

(五)查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料,對可能被轉移、隱置或者毀損的文件和資料,可以予以封存。

(六)查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶,對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的,經國院證券監督管理機構主要負責人批準,可以凍結或者查封。

(七)在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時,經國院證券監督管理機構主要負責人批準,可以限制被調查事件當害人的證券買賣,但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復雜的,可以延長十五個交易日。

第五十條,證監會或者其派出機構決定責令公募基金管理人停業整項的,公募基金管理人應當自責令停業整頓決定生效之日起1個月內提交整場計劃,并取得記監會或者其派出機構認可。


第五十條,證監會或者其派出機構決定責令公募基金管理人停業整頓的,公募基金管理人應當自責令停業整項決定生效之日起1個月內提交整頓計劃,并取得證監會或者其派出機構認可。

基金管理人、基金托管人應當加入基金行業協會,基金服務機構可以加入基金行業協會場外期權532公司代辦。

公募基金管理人應當建立科學的薪酬管理制度和考核機制,合理確定薪酬結構,規范薪酬支付行為,績效考核應當與合規和風險管理等相掛鉤,嚴格禁止短期考核和過度激勵,建立基金從業人員和基金份額持有人利益綁定機制。


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