一、 牌照在國內歷來是稀缺資源，拿到牌照就說明你有了入場券和監(jiān)管的增信，如果你在的行業(yè)有發(fā)放相關牌照或證書，那么考量下其作用和消耗（主要是時間、精力和費用，包括有序管理費用），如果合適，就一定去申請拿下。
就拿這牌照，當年各類費用下來不到300萬，因為后來基本停止發(fā)放，也就是后來給騰訊補了一張，去兩年高峰的時候這一牌照出讓價達到了1.5億左右。

二、 背景情況
自2011年10月證監(jiān)會頒布《證券投資基金銷售管理辦法》（第72號）（以下稱《辦法》）起，證券投資機構與獨立基金銷售機構快速發(fā)展至20余家，包括商業(yè)銀行在內的銷售機構增加至190余家。2013年3月，證監(jiān)會頒布新的《證券投資基金銷售管理辦法》（以下稱“《新辦法》”），允許商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、保險經(jīng)紀公司、保險代理公司、證券投資咨詢機構、獨立銷售機構等機構參與基金銷售業(yè)務。《新辦法》的實施將對以上機構業(yè)務模式和經(jīng)營理念產(chǎn)生重大影響，已獲得業(yè)務牌照的機構正在大力開展基金銷售相關業(yè)務，未獲得基金銷售牌照的機構正在積極籌備或考慮加入牌照的申請并開展相關業(yè)務。

三、申請前準備

3.1 了解所有申請的法律文件及申請條件，逐條比對自己公司/團隊的是否達到條件，當年的法律法規(guī)及相關條件材料參照z新的資料

3.2 各項基礎條件暫未達到的，想盡辦法盡快落實，比如核心要點，公司主體資 質，股東背景，高管資 質、滿足基金從業(yè)資格的人員，辦公等硬件

當年耽擱的2個月主要就是公司的股東、注冊資本、從業(yè)資 質人員數(shù)量不符合，需要變更。

3.3 當基礎條件達標時，聯(lián)絡軟件和支付公司，當時市場有兩家軟件提供商恒生電子和金證股份，符合基金銷售資格的支付公司有多家，都是衡量價格和效率因素。

3.4 結合公司實際情況，制定商業(yè)模式，準備申報的商業(yè)計劃書。

3.5 聯(lián)系會計事務所、律所，要求具有證券資格的，主要是審計報告和法律說明書

3.6 基金評價體系及基金網(wǎng)站建設

三、 可參照證監(jiān)會批準的幾家基金評價公司的模型，當年我們使用的是08年研究所團隊建立的中國第 一套基金及基金公司評價體系

四、 現(xiàn)場檢查及整改

只要硬性條件沒問題，按照監(jiān)管要求及反饋意見提交即可。

五、 證書獲取及展業(yè)

六、 現(xiàn)場檢查完成，反饋意見整改完成，等待獲取牌照，同步可以結合公司的情況做開展業(yè)務的準備。