基金銷售牌照申請攻略

截至目前，各地審批情況如下:

根據《上海轄區獨立基金銷售機構名錄(截至2016年8月底)》，上海地區目前有28家獨立基金銷售

公司，其中8月23日批準2家，6月29日批準1家，5月25日批準1家，1月22日批準2家。2016年至今批

準了6家。

2016年2月2日和6月25分別批準了1家。截至目前共批準了兩家。其中一種是投資咨詢公司，一家

是獨立基金銷售公司，南京蘇寧易之富電子商務有限公司(目前名字:南京蘇寧基金銷售有限公司)。目

前在江蘇申請的較多。總計有8家基金銷售公司，其中4家是獨立基金銷售機構。

2016年1月7日至2016年9月8日，浙江地區共批準了5家。其中3家為商業銀行，一家為期貨公

司，一家為獨立基金銷售公司，浙江科地財富有限公司。浙江地區相對于上海地區比較容易，從審批時

間來看，z快的是南華期貨2015年12月4日證監局接受材料，2016年1月8日獲得批準，中間補正材料

一次，前后用時34天。z慢的是浙江科地財富有限公司，2016年1月14日證監局接收材料，2016年5

月19日獲得批準，共計4個月零5天，這也從側面反映出浙江證監局的工作效率比較高且相對比較容

易。

也可以選一些偏遠地區，比如說內蒙、廣西等之類的，這些地區申請投資管理類公司也相對上

海等沿海地區比較容易。辦事效率可能比較低，公司營業執照申請可能就需要3-4個月時間。

申請基金銷售牌照需具備的具體條件如下:

《證券投資基金銷售管理辦法》第九條:商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨

詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構申請注冊基金銷售業務資格，應當具備下列

條件:

1.具有健全的智力結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行;

2.財務狀況良好，運作規范穩定;

3.有與基金銷售業務相適應的營業場所、安全防范措施和其他設施;

4.有安全、高效的辦理基金發售、申購和贖回等業務技術設施，且符合中國證監會對基金銷售業務

信息管理平臺的.有關要求，基金銷售業務技術系統已與基金管理人、中國證券登記結算公司相應的技

術系統進行了聯網測試，測試結果符合國家規定的標準;

5.制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監會對基金銷售結算資金管理的有關要求;

6.有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級額方法體系;

7.制定了完善的業務流程、銷售人員執業操守、應急處理措施等基金銷售業務管理制度，符合中國

證監會對基金銷售結構內部控制的有關要求;

8.有符合法律法規要求的反洗錢內部控制制度;

9.中國證監會規定的其他條件。

《證券投資基金銷售管理辦法》第十五條:獨立基金銷售機構可以專|業從事基金及其他金融理財產

品銷售，其申請基金銷售業務資格，除具備本上述一般要求外，還應當具備下列條件:

1.為依法設立的有限責任公司、合伙企業或者符合中國證監會規定的其他形式;

2.有符合規定的經營范圍;

3.注冊資本或者出資不低于2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;

4.有限責任公司股東或者合伙企業合伙人符合本辦法規定;

5.沒有發生已經影響或者可能影響機構正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事

項;

6.高 級管理人員已取得基金從業資格，熟悉基金銷售業務，并具備從事基金業務2年以上或者在其

他金融相關機構5年以上的工作經歷;

7.取得基金從業資格的人員不少于10人。