第十條 基金管理公司的主要股東，應當符合下列條件：

(一)本辦法第九條的規定。

(二)主要股東為法人或者非法人組織的，應當為依法經營金融業務的機構或者管理金融機構的機構，具有良好的管理業績和社會信譽，近1年凈資產不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，近3年連續盈利，入股基金管理公司與其長期戰略協調一致，有利于服務其主營業務發展。

(三)主要股東為自然人的，近3年個人金部資產不低于3000萬元人民幣，具備10年以上境內外證券資產管理行業從業經歷，從業經歷中具備8年以上專業的證券投資經驗且業績良好或者8年以上公募基金行業管理人員從業經驗。

(四)對完善基金管理公司治理、推動基金管理公司長期發展，有切實可行的計劃安排，具備與基金管理公司經營業務相四配的持續資本補充能力。

(五)對保持基金管理公司經營管理的獨立性、防范風險傳遞及不當利益輸送等，有明確的自我約束機制。

(六)對基金管理公司可能發生風險導致無法正常經營的情況，制定合理有效的風險處置預案場外期權532公司代辦對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。

第十七條公募基金管理人應當按照證監會的規定，建立覆蓋、科學合理、控制嚴密、運行的內部控制機制和風險管理制度，對公募基金管理等業務實行集中統管理，建立人員、業務、場地等方面的防火墻機制，保持經營運作合法、合規，保持內部控制健全、有效每一基金份額具有一票表決權，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權。

第四十八條公募基金管理人違法經營或者出現重大風險，嚴重損害基金份額持有人利益或者危害金融市場秩室的，證監會或者其派出機構可以對其啟動風險處置程序場外期權532公司代辦。

第六十四條 基金份額上市交易規則由證券制定，報國院證券監督管理機構批準。

第七十六條其他公募基金管理人及其股東與公募基金管理業務有關的公司治理安排應當符合本辦法第二十九條、第三十條、第三十三條至第三十九條的規國務證券監督管理機構經驗收，符合有關要求的，應當自驗收完畢之日起三日內解除對其采取的有關措施。

第十條 有下列情形之一的，不得擔任私募基金管理人的法定代表人、管理人員、執行事務合伙人或其委派代表：

(一)近5年從事過沖突業務。

(二)不符合證監會和協會規定的基金從業資格、執業條件。

(三)沒有與擬任職務相適應的經營管理能力，或者沒有符合要求的相關工作經驗。

(四)法律、行政法規證監會和協會規定的其他情形場外期權532公司代辦開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人有前款行為或者股東不再符合法定條件的，國院證券監督管理機構應當責令其限期改正，并可視情節責令其所持有或者控制的基金管理人的股權。

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