第五章 基金的公開募集

第五十一條公開募集基金，應當經國院證券監督管理機構注冊代辦大理場外期權532公司代辦。

被檢查的機構和人員應當主動配合，在要求時限內如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙或者隱瞬。

基金管理公司發生下列情形之一的，應當在5個工作日內向證監會派出機構報告：

(一)變更名稱、住所、辦公地。

(二)公司及其董事、監事、管理人員、其他從業人員被監管機構、機關立案調查，或者因重大違法違規行為受到刑事。

(三)財務狀況發生重大不利變化或者其他重大風險。

(四)遭受重大投訴，或者面臨重大訴訟、仲裁。

(五)可能對公司經營產生重大影響的其他情形。

第五十二條證監會或者其派出機構對公募基金管理人采取責令停業整頓、其他機構托管、接管等風險處置措施的，可以采取下列一種或者多種措施：

(一)《證券投資基金法》第二十四條款規定的措施。

(二)責令特定基金產品按照方式運作。

(三)責令將公募基金管理等業務轉由證監會或者其派出機構的臨時基金管理人代為履行管理職責。

第二十三條公募基金管理人應當建立健全人力資源管理制度，規范組織機構、部門設置和崗位職責，強化員工任職培訓和職業道德教育，加強關鍵崗位人員離職管理，構建完善長效激勵約束機制，為公司經營管理和持續發展提供人力資源支持。

與之對應的公募基金(Public Fund)是向社會大眾公開募集的資金。

違反其他法律、行政法規、證監會的規定的，依照相關規定采取措施或者予以處罰

第四十條基金托管人不再具條本法規定的條件，或者未能勉盡責，在履行本法規定的職責時存在重大失誤的，國證券監督管理機構、國院銀行業監督管理機構應當責令其改正，逾期未改正，或者其行為嚴重影響所托管基金的穩健運行、損害基金份額持有人利益的，國院證券監督管理機構、國院銀行業監督管理機構可以區別情形，對其采取下列措施：

(一)限制業務活動，責令暫停辦理新的基金托管業務。

(二)責令更換負有責任的專門基金托管部門的管理人員。

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