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所在地: 廣東 深圳
有效期至: 長期有效
發布時間: 2023-11-24 19:46
最后更新: 2023-11-24 19:46
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詳細說明

第八章 公開募集基金的基金合同的變更、終止與基金財產清算第七十九條按照基金合同的約定或者基金份額持有人大會的決議,基金可以轉換運作方式或者與其他基金合并第九十條擔任非公開募集基金的基金管理人,應當按照規定向基金行業協會履行登記手續,報送基本情況相關情形包括:

(一)違反《證券投資基金法》第二十條的規定。

(二)公司治理、合規內控、風險管理不符合規定,或者財務狀況持續惡化,可出現《企業破產法》第二條規定的情形,或者出現重大風險隱患等影響公募其金管理人相關業務持續正常經營的情形。

(三)本辦法第七十一條(一)至(四) 項規定的情形,且情節特別嚴重。

(四)證監會根據審慎監管原則認定的其他情形。


第九十五條非公開募集基金募集完畢,基金管理人應當向基金行業協會備案代辦場外期權532公司代辦。

第四十條 基金管理公司應當主要從事公募基金管理業務。違反本法規定,應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金,其財產不足以支付時,先承擔民事賠償責任。


第二章公募基金管理人的準入

第六條 設立基金管理公司,應當具備下列條件:

(一)股東、實際控制人符合《證券投資基金法》和本辦法的規定。

(二) 有符合《證券投資基金法》、《公》以及證監會規定的章程。

(三)注冊資本不低于1億元人民幣,且股東必須以來源合法的自有貨幣資金實繳,境外股東應當以可自由兌換貨幣出資。

(四)有法律、行政法規和證監會規定的董事、監事、管理人員以及研究、投資、運營、銷售、合規等崗位職責人員,取得基金從業資格的人員原則上不少于30人。

(五)有符合要求的公司名稱、營業場所、安全防范設施和與業務有關的其他設施。


基金型企業的經營范圍核定為:非證券業務的投資、投資管理、咨詢第六十七條基金管理人應當在每個工作日辦理基金份額的申購、贖回業務,基金合同另有約定的,從其約定。

第四十二條,基金管理公司設立、關閉分支機構和變更分支機構負責人,應當在5個工作日內向分支機構所在地證監會派出機構備案,抄報基金管理公司主要辦公地證監會派出機構。


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