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（二）最近3年因重大違法違規行為被金融管理部門處以；注冊私募證券基金管理公司答



（六）證監會、協會規定的其他情形。注冊私募證券基金管理公司60.對私募股權（創投）基金投資標的項目股權確權的要求？經營場所系租賃所得的，自提請辦理登記之日起，剩余租賃期應當不少于12個月，但有合理理由的除外


（五）法律、行政法規、證監會和協會規定的其他條件 不符合要求的，協會予以公示并要求其限期改正；情節嚴重的，協會采取暫停辦理私募基金備案的自律管理措施；逾期未改正或者經改正后仍不符合要求，情節特別嚴重的，協會注銷私募基金管理人登記管理規模超過一定金額以及《登記備案辦法》第十七條規定的私募基金管理人等，其年度財務報告應當經證監會備案的會計師事務所審計    
（五）采取拒絕、阻礙證監會及其派出機構、協會及其工作人員依法行使檢查、調查職權等方式，不配合行政監管或者自律管理，情節嚴重；注冊私募證券基金管理公司（1）是否具備新設合理性與必要性，集團控制的私募基金管理人是否符合持續、合規、有效展業等相關要求，并說明集團控制的私募基金管理人的管理規模、運營情況、誠信情況以及集團的財務狀況、誠信情況等；


第四十條 第三條 私募基金管理人的控股股東、實際控制人為上市公司或者上市公司實際控制人的，該上市公司應當具有良好的財務狀況，并按照規定履行內部決策和信息披露程序，建立業務隔離制度，防范利益沖突 根據《登記指引第1號——基本經營要求》第七條第二款的規定，私募基金管理人存在大額長期股權投資的，應當建立有效隔離制度，保證私募基金財產與私募基金管理人固有財產獨立運作、分別核算 第二十一條
第三十一條 注冊私募證券基金管理公司第二十七條


（一）在每一會計年度結束之日起4個月內，報送私募基金管理人的相關財務、經營信息以及符合規定的會計師事務所審計的年度財務報告；管理規模超過一定金額以及本辦法第十七條規定的私募基金管理人等，其年度財務報告應當經證監會備案的會計師事務所審計； （五）證監會、協會規定的其他行為根據《登記指引第1號——基本經營要求》第四條的規定，私募基金管理人應當在經營范圍中標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權投資基金管理”“創業投資基金管理”等體現受托管理私募基金特點的字樣，不得包含與私募基金管理業務相沖突或者無關的業務  
第三十八條 第十三條 及其授權機構控制的私募基金管理人的實際控制人應當追溯至有效履行相關職責的相關主體，包括追溯至財政部、各地財政廳（局）或者國院國資委、各地方、各地國資委等直接控股企業主體注冊私募證券基金管理公司百條 （二）在地市級以上及其授權機構控制的企業、上市公司從事股權投資管理相關工作，或者擔任**管理人員或者具有相當職位管理經驗；



答：后續職業培訓的形式分為面授及直播培訓、遠程培訓，協會每年一季度在協會網站發布當年度培訓計劃              （一）募集完畢未按照要求履行備案手續；
2.出資架構應當簡明、清晰、穩定，不存在層級過多、結構復雜等情形，無合理理由不得通過特殊目的載體設立兩層以上的嵌套架構，不得通過設立特殊目的載體等方式規避對股東、合伙人、實際控制人的財務、誠信和專業能力等相關要求；注冊私募證券基金管理公司第五十二條 有下列情形之一的，協會終止辦理私募基金管理人登記信息變更，退回變更登記材料，并說明理由：


答：根據《登記備案辦法》第三十五條的規定，私募股權基金備案完成后，投資者不得贖回或者退出              契約型私募基金份額的初始募集面值應當為1元人民幣，在基金成立后至到期日前不得擅自改變。
答注冊私募證券基金管理公司協會可以采取要求書面解釋說明、當面約談、現場檢查、向證監會及其派出機構或者其他相關單位征詢意見、公開問詢等方式對登記信息、材料進行核查；對存在復雜、新型或者涉及政策、規則理解和適用等重大疑難問題的，協會可以采取商請有關部門指導、組織專家會商等方式進行研判。


私募基金管理人登記指引第1號第四十八條 私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人等發生變更的，私募基金管理人應當自變更之日起30個工作日內向協會履行變更手續，提交專項法律意見書，就變更事項出具法律意見14.對私募基金管理人從業人員、出資人競業禁止及兼職要求是什么？


答（三）私募基金管理人違反專業化運營原則，違規兼營多種類型的私募基金管理業務；私募基金管理人出資分散無法按照本指引第十一條認定實際控制人的，應當由占出資比例的出資人按照本指引第十一條、第十二條穿透認定并承擔實際控制人責任，或者由所有出資人共同一名或者多名出資人，按照本指引規定穿透認定并承擔實際控制人責任，且滿足實際控制人相關要求；


（三）不使用杠桿融資，但國家另有規定的除外；應當符合《登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執行事務合伙人或其委派代表》第四條、第五條、第六條的規定；（5）退出投資項目減資；第八十三條


第六十七條 如私募股權基金在項目公司未上市前已進行股權投資，項目公司上市后，該基金可以認購項目公司對原股東配售的可轉債提請登記為私募證券基金管理人的，其經營范圍不得包含“投資咨詢”等咨詢類字樣（四）對有違約或者法定情形的投資者除名、替換或者退出；