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（一）擬登記機構及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人因違法違規被、檢察、監察機關立案調查，或者正在接受金融管理部門、自律組織的調查、檢查，尚未結案；私募基金管理公司轉讓收購（5）基金財產在境外進行投資；



第三十二條 私募基金托管人應當按照法律、行政法規、金融管理部門規定以及合同約定履行基金托管人應當承擔的職責，維護投資者合法權益。私募基金管理公司轉讓收購鼓勵私募基金管理人設立存續期不少于7年的私募股權基金24.對申請機構的財務狀況有什么要求？對于資金往來情形的具體要求？


第六十一條 私募基金管理人應當按照規定報送下列信息： 第六十六條 私募基金管理人提交的登記備案和相關信息變更材料存在記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，協會可以采取公開譴責、暫停辦理備案、限制相關業務活動、撤銷相關私募基金管理人登記和私募基金備案等自律管理或者紀律處分措施30.協會對私募基金管理人經營范圍有什么要求？經營范圍是否必須含有“私募”相關字樣？    
其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人應當積極配合相關風險處置和化解工作，承擔補充實繳出資以及維持私募基金管理人運營、清收基金資產和安撫基金投資者等風險化解的責任私募基金管理公司轉讓收購不得通過任何方式隱瞞實際控制人身份，規避相關要求


第六十五條  82.私募股權（創投）基金是否可以投資科創板？ （五）證監會、協會規定的其他情形
第六十九條 私募基金管理公司轉讓收購第七十六條 （六）需要加強核查的其他情形


第五十八條 私募基金管理人因失聯、注銷私募基金管理人登記或者出現重大風險等情形無法履行或者怠于履行職責導致私募基金無法正常退出的，私募基金管理人、私募基金托管人、基金份額持有人大會或者持有一定份額比例以上的投資者，可以按照基金合同約定成立專項機構或者委托會計師事務所、律師事務所等中介服務機構，妥善處置基金財產，保護投資者合法權益，并行使下列職權： （十四）法律、行政法規、證監會和協會禁止的其他行為《登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執行事務合伙人或其委派代表》第六條第二款規定，合規風控負責人不得擔任私募基金管理人的總經理、執行董事或者董事長、執行事務合伙人或其委派代表等職務  
負責投資管理的**管理人員應當具備前款項至第五項規定的相關工作經驗之一私募基金管理公司轉讓收購第五十六條 第七條 私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人不得有《登記備案辦法》第十五條項規定的“本辦法第十六條規定情形”



6.基金從業人員一定要取得基金從業資格嗎？              協會可以要求私募基金管理人按照相關規定，委托律師事務所出具專項法律意見書就整改情況進行核驗，并就其是否符合相關要求出具法律意見
提請登記為私募證券基金管理人的，其經營范圍不得包含“投資咨詢”等咨詢類字樣私募基金管理公司轉讓收購（三）在每一會計年度結束之日起6個月內，報送私募股權基金的相關財務信息以及符合規定的會計師事務所審計的年度財務報告；基金規模超過一定金額、投資者超過一定人數的私募基金等，其年度財務報告應當經證監會備案的會計師事務所審計；


（一）主動申請注銷登記，理由正當；              （一）基金合同；
（5）基金財產在境外進行投資；私募基金管理公司轉讓收購私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人所持有的股權、財產份額或者實際控制權，自登記或者變更登記之日起3年內不得轉讓，但有下列情形之一的除外：


私募基金管理人應當建立科學合理、運轉有效的內部控制、風險控制和合規管理制度，包括運營風險控制、信息披露、機構內部交易記錄、關聯交易管理、防范內幕交易及利益輸送、業務隔離和從業人員買賣證券申報等制度，以及私募基金宣傳推介及募集、合格投資者適當性、保障資金安全、投資業務控制、公平交易、外包控制等制度（四）私募基金管理人及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人業務運營、財務狀況發生重大變化，或者出現重大信息安全事故，可能引發私募基金管理人經營風險，嚴重損害投資者利益；答：私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人，應當符合《登記備案辦法》第九條款第四項的規定，不得在非關聯私募基金管理人任職，或者最近5年從事過沖突業務


協會可視情況要求承辦律師提交上述盡職調查底稿材料第七十條 私募基金管理人有下列行為之一的，協會可以采取書面警示、要求限期改正、公開譴責、暫停辦理備案、限制相關業務活動、撤銷私募基金管理人登記等自律管理或者紀律處分措施：因人員、股權、協議安排、業務合作等實際可能存在關聯關系的相關方，應當按照實質重于形式原則進行披露


第五十三條 私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人發生變更，未按本辦法第四十八條的規定向協會履行變更手續，或者雖履行變更手續但不符合要求的，協會采取暫停辦理其私募基金備案的自律管理措施最近三年受到其他監管部門的；（七）證監會、協會規定的其他情形第五十二條 資產管理產品不得作為私募基金管理人主要出資人，對私募基金管理人直接或者間接出資比例合計不得高于25%


私募基金管理人聘用短期內頻繁變更工作崗位的人員作為負責投資管理的**管理人員的，應當對其誠信記錄、從業操守、職業道德進行盡職調查根據《登記備案辦法》第三十一條的規定，場外證券業務不屬于私募股權基金投資范圍答：根據《登記指引第1號——基本經營要求》第五條第二款規定，私募基金管理人的資本金應當以貨幣出資，不得以實物、知識產權、土地使用權等非貨幣財產出資（一）基金封閉運作期間的分紅；