從2013年國內開始推出場外期權，允許符合相關資質的機構參與場外期權的交易，國內的商業銀行以及符合資質的大型基金公司首批成為了場外期權交易的買方。多種第三方交易渠道的成立，代辦場外期權資質業務迅速提升。個人可以通過多種渠道參與到場外期權資質的交易當中，主要有資管通道和私募基金通道兩種模式；到2018年資管新規頻頻出臺，限制了新增申請場外期權資質的資管計劃對接交易的可行性各券商以及私募機構收到監管部門的窗口指導，標志著場外期權市場走向規范化發展。對申請場外期權資質的規模也進行凈資本約束。

1）通知要求，開展個股期權業務對應的自營權益類證券及衍生品規模不得超過凈資本的20%（場外完全抵銷的衍生品合約規模不納入計算口徑），連續開展業務兩年持續合規的，不得超過凈資本的30%，連續三年持續合規的，不超過50%；開展場外個股期權掛鉤單一股票的全部合約名義本金（場外完全抵銷的衍生品合約不納入計算口徑）占其總市值不超過5%。

2）明確參與申請場外期權資質投資者的門檻：

證券公司選擇的場外期權資質業務交易對手方應當是有相關場外期權知識的機構投資者，若是法人參與的，需要滿足“近1年末凈資產不低于5000萬元人民幣、金融資產不低于2000萬元人民幣，且具有3年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等相關投資經驗”等要求；若是資產管理機構代表產品參與的，近一年末管理的金融資產規模不低于5億元人民幣，且具備2年以上金融產品管理經驗；若是產品參與的，應當為合規設立的非結構化產品，規模不低于5000萬元人民幣，并符合一定條件（包括購買場外期權支付的期權費以及繳納的初始保證金合計不超過產品規模的30%等）。30%的規模上限設置也體現了監管對于場外期權風險管理職能的允許與鼓勵。

資質復核：根據《辦法》第三十二條“證券公司應當至少每年對投資者的資質復核一次，并通過定期回訪、監測評估等方式確保投資者持續符合適當性管理要求。”的要求，交易商應對交易對手的資質至少每年復核一次，復核應重點關注交易對手是否存在違法違規等風險事件、是否是負面客戶、金融資產、管理規模等數據是否仍符合要求。日常工作中可以對附期限的證照、授權文件、年度報告進行跟蹤監測。代辦場外期權資質的相關機構業務市場的發展將迅速提升。經紀、傳統投行、傳統資管等輕資產業務的競爭激烈、盈利波動大且盈利水平較低；自營方向性投資、股質、兩融等傳統重資產業務的盈利波動大、周期性強。在衍生品業務中，券商主要賺取息差和傭金收入，波動較小。