泰邦咨詢公司服務過的私募管理人公司500多家，解決各種備案以及疑難案例上千條



（八）法律、行政法規、證監會和協會規定的其他情形。私募證券基金管理人通道（一）擬登記機構及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人因違法違規被、檢察、監察機關立案調查，或者正在接受金融管理部門、自律組織的調查、檢查，尚未結案；



第三十四條 私募基金管理人設立合伙型基金，應當擔任執行事務合伙人，或者與執行事務合伙人存在控制關系或者受同一控股股東、實際控制人控制，不得通過委托其他私募基金管理人等方式規避本辦法關于私募基金管理人的相關規定。私募證券基金管理人通道（4）投向保理資產、融資租賃資產、典當資產等與私募基金相沖突業務的資產、資產收（受）益權，以及投向從事上述業務的公司的股權；如由股東、關聯方等無償提供取得，還應當提交原租賃協議、無償使用說明、產權人或物業管理人同意使用的確認文件


相關情形消失后，私募基金管理人可以提請恢復辦理變更，辦理時限自恢復之日起繼續計算 （四）因失聯狀態被協會公示，公示期限屆滿未與協會取得有效聯系；答：私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人，應當符合《登記備案辦法》第九條款第四項的規定，不得在非關聯私募基金管理人任職，或者最近5年從事過沖突業務    
（一）私募基金管理人的登記備案信息發生變更，未按規定及時向協會履行變更手續；私募證券基金管理人通道私募基金管理人實際控制權發生變更的，應當就變更后是否符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見書，協會按照新提交私募基金管理人登記的要求對其進行核查


私募基金管理人應當建立科學合理、運轉有效的內部控制、風險控制和合規管理制度，包括運營風險控制、信息披露、機構內部交易記錄、關聯交易管理、防范內幕交易及利益輸送、業務隔離和從業人員買賣證券申報等制度，以及私募基金宣傳推介及募集、合格投資者適當性、保障資金安全、投資業務控制、公平交易、外包控制等制度 根據《登記備案辦法》第三十一條的規定，場外證券業務不屬于私募股權基金投資范圍 （一）被證監會及其派出機構采取公開譴責、責令處分有關人員等行政監管措施；
第三十二條 通過一致行動協議安排認定實際控制人的，協議不得存在期限安排私募證券基金管理人通道第五十六條 第七條 私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人不得有《登記備案辦法》第十五條項規定的“本辦法第十六條規定情形”


協會可以視情況要求私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人提供與私募基金管理人經營管理、投資運作有關的資料、信息，前述主體應當配合 （四）私募基金管理人違規開展投資顧問業務，開展或者變相開展沖突業務或者無關業務；20.私募基金管理人的實收資本/實繳出資證明可提供哪些文件？  
（六）需要加強核查的其他情形私募證券基金管理人通道第九十三條



根據《證券基金經營機構董事、監事、**管理人員及從業人員監督管理辦法》《基金從業人員管理規則》等相關規定，下列從業人員應當注冊取得從業資格：              第七十五條 私募基金管理人有下列情形之一的，協會可以視情況要求其管理的私募基金不得新增投資者和基金規模，不得新增投資：
出資人通過特殊目的載體（SPV）出資的，應當穿透至最終履行相應出資義務的主體，并按上述要求提交材料私募證券基金管理人通道（四）負責份額登記、估值、信息技術服務等業務的基金服務機構；


（三）依法解散、注銷，依法被撤銷、吊銷營業執照、責令關閉或者被依法宣告破產；              （九）證監會、協會規定的其他情形。
根據《登記備案辦法》及《問題解答十》的要求，經證監會同意，外商獨資和合資私募證券基金管理機構在境內開展私募證券基金管理業務，應當在證券投資基金業協會登記為私募證券基金管理人私募證券基金管理人通道（八）未經登記開展基金募集、投資管理等私募基金業務活動，法律、行政法規另有規定的除外；


第六十五條 第四十七條 下列登記信息發生變更的，私募基金管理人應當自變更之日起10個工作日內向協會履行變更手續：21.申請機構是否要提交審計報告？對提交的審計報告的要求？


116.需要出具登記法律意見書的情形有哪些？（七）本辦法所稱的“以上”“屆滿”，包括本數；所稱的“超過”“以外”，不包括本數（三）基金托管人中從事與基金業務相關的賬戶管理、資金清算、估值復核、投資監督、信息披露、內部稽核監控等專業人員，包括相關業務部門的管理人員；