泰邦咨詢公司服務過的私募管理人公司500多家，解決各種備案以及疑難案例上千條



（一）統一社會信用代碼等主體資格證明材料；私募股權基金公司通道答



第四十一條 有下列情形之一的，協會不予辦理私募基金備案，并說明理由：私募股權基金公司通道（5）退出投資項目減資；答：應當符合《登記備案辦法》第八條款項和《登記指引第1號——基本經營要求》第七條的規定，私募基金管理人應當具有良好的財務狀況，不存在大額應收應付、大額未清償負債或者不能清償到期債務等可能影響正常經營的情形


相關變更事項應當符合規定的登記、備案要求；不符合要求的，應當按照規定及時改正 （一）及其授權機構通過直接出資、委托出資或者以注資企業方式出資設立的；境外出資人應當以可自由兌換的貨幣出資；    
（一）**管理人員：是指公司的總經理、副總經理、合規風控負責人和公司章程規定的其他人員，以及合伙企業中履行前述經營管理和風控合規等職務的相關人員；雖不使用前述名稱，但實際履行前述職務的其他人員，視為**管理人員私募股權基金公司通道10.私募基金管理人無實際控制人該如何處理？


（三）其他事項發生變更的，自實際發生變更之日起計算 根據《登記備案辦法》第三十一條的規定，私募證券投資基金可以投資科創板，私募股權（創投）投資基金除了戰略配售外，不可以投資科創板 （二）被證監會撤銷基金從業資格或者被協會取消基金從業資格；
第六條 《登記備案辦法》第十條第四款規定的合規風控負責人的相關工作經驗，是指下列情形之一：私募股權基金公司通道私募基金管理人登記指引第1號


第四十九條 私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人擬轉讓其所持有的股權、財產份額或者實際控制權的，應當充分了解受讓方財務狀況、專業能力和誠信信息等，并向其告知擔任股東、合伙人、實際控制人的相關監管和自律要求 （九）利用私募基金財產或者職務之便，為自身或者投資者以外的單位或個人牟取非法利益、進行利益輸送；24.對申請機構的財務狀況有什么要求？對于資金往來情形的具體要求？  
條 為了規范私募基金管理人登記業務，保護投資者合法權益，促進私募基金行業健康發展，根據《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡稱《登記備案辦法》）等，制定本指引私募股權基金公司通道第四十二條 私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人和法定代表人、**管理人員、執行事務合伙人或其委派代表擔任上市公司**管理人員的，應當出具該上市公司知悉相關情況的說明材料



應當符合《登記備案辦法》第十一條的規定，應當保證有足夠的時間和精力履行職責，對外兼職的應當具有合理性              （八）證監會、協會規定的其他行為
《登記指引第1號——基本經營要求》第十七條規定，法律、行政法規、國家有關部門對相關人員出資或者執業有限制的，相關人員在限制期限內不得成為私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人，或者擔任私募基金管理人的董事、監事、**管理人員及從業人員；《登記指引第2號——股東、合伙人、實際控制人》第四條規定，私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人在金融機構任職的，應當符合相關規定私募股權基金公司通道（一）名稱、經營范圍、資本金、注冊地址、辦公地址等基本信息；


答：根據《登記備案辦法》第三十一條的規定，銀行承兌票據不屬于私募證券類基金投資范圍              第三十六條 私募基金應當約定明確的存續期。私募股權基金約定的存續期除另有規定外，不得少于5年。鼓勵私募基金管理人設立存續期不少于7年的私募股權基金。
104.外資私募基金管理人可以受托作為第三方機構提供投資建議服務？私募股權基金公司通道（五）對所任職的公司、企業因經營不善破產清算或者因違法被吊銷營業執照負有個人責任的董事、監事、**管理人員、執行事務合伙人或其委派代表，自該公司、企業破產清算終結或者被吊銷營業執照之日起未逾5年；


私募基金管理人應當建立科學合理、運轉有效的內部控制、風險控制和合規管理制度，包括運營風險控制、信息披露、機構內部交易記錄、關聯交易管理、防范內幕交易及利益輸送、業務隔離和從業人員買賣證券申報等制度，以及私募基金宣傳推介及募集、合格投資者適當性、保障資金安全、投資業務控制、公平交易、外包控制等制度第四十六條 私募基金管理人及其備案的私募基金相關事項發生變更的，應當按規定及時向協會履行變更手續《登記指引第1號——基本經營要求》第十七條規定，法律、行政法規、國家有關部門對相關人員出資或者執業有限制的，相關人員在限制期限內不得成為私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人，或者擔任私募基金管理人的董事、監事、**管理人員及從業人員；《登記指引第2號——股東、合伙人、實際控制人》第四條規定，私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人在金融機構任職的，應當符合相關規定


投資者應當充分了解私募基金的投資范圍、投資策略和風險收益等信息，根據自身風險承擔能力審慎選擇私募基金管理人和私募基金，自主判斷投資價值，自行承擔投資風險（五）證監會、協會規定的其他情形最近三年涉及訴訟或仲裁；最近三年其他合法合規及誠信情況