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????基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范私募證券投資管理公司

第四條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）履行登記備案手續(xù)，持續(xù)報送相關(guān)信息




????第四十九條 按照基金合同約定，基金份額持有人大會可以設(shè)立日常機構(gòu)，行使下列職權(quán)：
????（一）召集基金份額持有人大會；
????（二）提請更換基金管理人、基金托管人；
????（三）監(jiān)督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動；
????（四）提請調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；
????（五）基金合同約定的其他職權(quán)私募證券投資管理公司

其他公募基金管理人開展公募基金管理業(yè)務(wù)，本辦法未予規(guī)定的，適用《證券投資基金法》和其他相關(guān)法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會的其他規(guī)定基金管理公司申請增加業(yè)務(wù)的，現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況應(yīng)當(dāng)保持良好，擬增加業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險管理、人員構(gòu)成、財務(wù)狀況等相適應(yīng)，符合審慎監(jiān)管和保護基金份額持有人利益的要求



????第六十七條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù)；基金合同另有約定的，從其約定 
????第八十七條 基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開

基金管理公司財務(wù)和相關(guān)子公司風(fēng)險控制應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會的規(guī)定    

????清算組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)的中介服務(wù)機構(gòu)組成私募證券投資管理公司

基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立與股東之間的業(yè)務(wù)和客戶關(guān)鍵信息隔離制度


對于私募基金的設(shè)立，大部分發(fā)達(dá)國家多采實行注冊豁免 

第十五條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任私募基金管理人，不得成為私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人或者主要出資人：

（一）有本辦法第十六條規(guī)定情形；

（二）被協(xié)會采取撤銷私募基金管理人登記的紀(jì)律處分措施，自被撤銷之日起未逾3年；

（三）因本辦法第二十五條款第六項、第八項所列情形被終止辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、普通合伙人，自被終止登記之日起未逾3年；

（四）因本辦法第七十七條所列情形被注銷登記的私募基金管理人及其控股股東、實際控制人、普通合伙人，自被注銷登記之日起未逾3年；

（五）存在重大經(jīng)營風(fēng)險或者出現(xiàn)重大風(fēng)險事件；

（六）從事的業(yè)務(wù)與私募基金管理存在利益沖突；
 

本辦法所稱基金管理公司，是指經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立，從事公募基金管理業(yè)務(wù)和證監(jiān)會批準(zhǔn)或者認(rèn)可的其他業(yè)務(wù)的營利法人


第七條　根據(jù)持股比例和對基金管理公司經(jīng)營管理的影響，基金管理公司股東包括以下三類：

（一）主要股東，指持有基金管理公司25%以上股權(quán)的股東，如任一股東持股均未達(dá)25%的，則主要股東為持有5%以上股權(quán)的大股東，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（二）持有基金管理公司5%以上股權(quán)的非主要股東；

（三）持有基金管理公司5%以下股權(quán)的非主要股東私募證券投資管理公司對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處五萬元以上五十萬元以下罰款



????因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人、基金托管人予以賠償 
????第九章 公開募集基金的基金份額持有人權(quán)利行使
????第八十四條 基金份額持有人大會由基金管理人召集

子公司注冊資本應(yīng)當(dāng)與擬從事業(yè)務(wù)相匹配，且必須以貨幣資金實繳；子公司應(yīng)當(dāng)具備符合規(guī)定的名稱、場所、業(yè)務(wù)人員、業(yè)務(wù)范圍、管理制度、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施  


本辦法所稱基金管理公司，是指經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立，從事公募基金管理業(yè)務(wù)和證監(jiān)會批準(zhǔn)或者認(rèn)可的其他業(yè)務(wù)的營利法人私募證券投資管理公司
????基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反本法規(guī)定或者基金合同約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任





公募基金管理人及其股東、實際控制人等關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，不得與基金財產(chǎn)進(jìn)行不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易，不得利用基金財產(chǎn)為自身或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益             
????合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定
被撤銷基金管理公司按照《公》規(guī)定自行清算的，在存續(xù)業(yè)務(wù)全部妥善處置完畢并獲證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認(rèn)可前，不得分配清算財產(chǎn)私募證券投資管理公司
????第七十六條 基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定時間內(nèi)披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料




股東的實際控制人存在前款規(guī)定情形之一且情節(jié)嚴(yán)重的，除法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會另有規(guī)定外，給予警告，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告、證券市場禁入等措施，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款             
????第三十六條 基金托管人與基金管理人不得為同一機構(gòu)，不得相互出資或者持有股份


第五條 協(xié)會辦理登記備案不表明對私募基金管理人的投資能力、風(fēng)控合規(guī)和持續(xù)經(jīng)營情況作出實質(zhì)性判斷，不作為對私募基金財產(chǎn)安全和投資者收益的保證，也不表明協(xié)會對登記備案材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證私募證券投資管理公司 ????基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)


法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定
????第七十七條 公開披露的基金信息包括：
????（一）基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議；
????（二）基金募集情況；
????（三）基金份額上市交易公告書；
????（四）基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；
????（五）基金份額申購、贖回價格；
????（六）基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告；
????（七）臨時報告；
????（八）基金份額持有人大會決議；
????（九）基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動；
????（十）涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；
????（十一）國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息

第五十五條　公募基金管理人被采取風(fēng)險處置措施、依法解散或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)共同受托責(zé)任，確保托管基金產(chǎn)品平穩(wěn)有序運作，維護基金份額持有人利益，并在證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)監(jiān)督指導(dǎo)下履行下列職責(zé)：

（一）考察、提名臨時基金管理人，并向證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告；

（二）在原基金管理人被采取取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷決定生效之日起6個月內(nèi)召開基金份額持有人大會并妥善處理相關(guān)事宜，由基金份額持有人大會選任新基金管理人；

（三）公募基金管理人無法正常履行職責(zé)的，由基金托管人履行相應(yīng)職責(zé)，必要時組織基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行基金清算；

（四）證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認(rèn)定的其他職責(zé)