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注冊私募股權(quán)投資管理公司的5個麻煩

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發(fā)貨期限: 自買家付款之日起 天內(nèi)發(fā)貨
所在地: 廣東 深圳
有效期至: 長期有效
發(fā)布時間: 2023-12-16 06:40
最后更新: 2023-12-16 06:40
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注冊私募股權(quán)投資管理公司的5個麻煩


????第二十二條 公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),明確股東會、董事會、監(jiān)事會和**管理人員的職責(zé)權(quán)限,確保基金管理人獨立運作注冊私募股權(quán)投資管理公司

投資者應(yīng)當(dāng)充分了解私募基金的投資范圍、投資策略和風(fēng)險收益等信息,根據(jù)自身風(fēng)險承擔(dān)能力審慎選擇私募基金管理人和私募基金,自主判斷投資價值,自行承擔(dān)投資風(fēng)險
注冊私募股權(quán)投資管理公司的5個麻煩



????第三十六條 基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu),不得相互出資或者持有股份注冊私募股權(quán)投資管理公司證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求公募基金管理人及其股東、股東的實際控制人等相關(guān)主體在期限內(nèi)提供有關(guān)信息和資料

基金管理公司股東不得通過變更股東實際控制人等方式變相規(guī)避重大事項報批要求



????第六十七條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù);基金合同另有約定的,從其約定 非因投資人本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形,不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行基金銷售結(jié)算資金、基金份額

第四十八條 公募基金管理人違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險,嚴(yán)重?fù)p害基金份額持有人利益或者危害金融市場秩序的,證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以對其啟動風(fēng)險處置程序    
基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開的,由基金托管人召集注冊私募股權(quán)投資管理公司

公募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、使用風(fēng)險準(zhǔn)備金,并按照要求對特定業(yè)務(wù)實施特別風(fēng)險準(zhǔn)備金制度



注冊條件
編輯?播報
名稱應(yīng)符合《名稱登記管理規(guī)定》,允許達(dá)到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣 中基協(xié)發(fā)〔2023〕 5 號

為了規(guī)范私募投資基金業(yè)務(wù),保護(hù)投資者合法權(quán)益,促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展,證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)將《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》修訂為《私募投資基金登記備案辦法》(以下簡稱《辦法》),經(jīng)協(xié)會理事會審議通過,現(xiàn)予發(fā)布,自2023年5月1日起施行 

第十條 基金管理公司的主要股東,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

(一)本辦法第九條的規(guī)定;

(二)主要股東為法人或者非法人組織的,應(yīng)當(dāng)為依法經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者管理金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu),具有良好的管理業(yè)績和社會信譽(yù),最近1年凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣,最近3年連續(xù)盈利;入股基金管理公司與其長期戰(zhàn)略協(xié)調(diào)一致,有利于服務(wù)其主營業(yè)務(wù)發(fā)展;

(三)主要股東為自然人的,最近3年個人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣,具備10年以上境內(nèi)外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷,從業(yè)經(jīng)歷中具備8年以上專業(yè)的證券投資經(jīng)驗且業(yè)績良好或者8年以上公募基金行業(yè)**管理人員從業(yè)經(jīng)驗;

(四)對完善基金管理公司治理、推動基金管理公司長期發(fā)展,有切實可行的計劃安排;具備與基金管理公司經(jīng)營業(yè)務(wù)相匹配的持續(xù)資本補(bǔ)充能力;

(五)對保持基金管理公司經(jīng)營管理的獨立性、防范風(fēng)險傳遞及不當(dāng)利益輸送等,有明確的自我約束機(jī)制;

(六)對基金管理公司可能發(fā)生風(fēng)險導(dǎo)致無法正常經(jīng)營的情況,制定合理有效的風(fēng)險處置預(yù)案


公募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則注冊私募股權(quán)投資管理公司
????百二十九條 違反本法第六十條規(guī)定,動用募集的資金的,責(zé)令返還,沒收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的,并處五萬元以上五十萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處三萬元以上三十萬元以下罰款


基金管理公司的總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)為董事會成員             
????清算組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成


基金管理公司退出致使無法繼續(xù)經(jīng)營除私募資產(chǎn)管理以外其他業(yè)務(wù)的,相關(guān)后續(xù)事項按照合同約定處理,合同無約定的,由各方當(dāng)事人自主協(xié)商解決注冊私募股權(quán)投資管理公司
????第七十四條 基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動:
????(一)承銷證券;
????(二)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;
????(三)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;
????(四)買賣其他基金份額,國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外;
????(五)向基金管理人、基金托管人出資;
????(六)從事內(nèi)幕交易、操縱價格及其他不正當(dāng)?shù)幕顒樱?br> ????(七)法律、行政法規(guī)和國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動


違反其他法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定的,依照相關(guān)規(guī)定采取措施或者予以處罰             
????第五十二條 注冊公開募集基金,由擬任基金管理人向務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交下列文件:
????(一)申請報告;
????(二)基金合同草案;
????(三)基金托管協(xié)議草案;
????(四)招募說明書草案;
????(五)律師事務(wù)所出具的法律意見書;




第三條 從事私募基金活動,應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實信用原則,維護(hù)投資者合法權(quán)益,不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益注冊私募股權(quán)投資管理公司 ????第九條 基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產(chǎn),基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事基金服務(wù)活動,應(yīng)當(dāng)恪盡職守,履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)

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