私募股權基金備案流程及要求

私募基金管理備案其實就是私募基金管理人登記，其主體需要是一家投資管理類公司，一般多數投資者喜歡選擇基金管理公司或者股權基金類公司， 并且符合協會備案基本要求的。 需要出具《法律意見書》，專 業的會計師事務所出具財務《審計報告》再通過基金業協會登記平臺申請管理人登記， 后中基協審核通過后， 即可申請私募基金 牌照，由于現在正在申請牌照難度加大，需要尋找靠譜的機構出具《法律意見書》，它直接決定申請的時間。

備注：按照中基協現在的要求，登記備案通過，半年內必須發基金產品，否則中基協按照規定將予以取消管理人登記；

因受政策的收緊，全國工商部門于 2016 年 1 月 9 日已暫停投資類公司名稱核準和設立登記，目前無法新注冊一家投資管理類公司，而因為不同地區監管不一樣，有些地方在對注冊這一方面開開停停的。華商投顧建議，可以從市場收購一家空殼公司做備案主體。只要經營范圍符合要求即可。

公司名稱：根據私募投資基金登記備案的問題解答 （七）的規定，為落實《暫行辦法》關于私募基金管理人的專 業化管理要求， 私募基金管理人的名稱和經營范圍中應當包含“基金管理”、“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“創業投資”等相關字樣，對于名稱和經營范圍中不含“基金管理”、 “投資管理”、 “資產管理”、“股權投資”、“創業投資”等相關字樣的機構，中國基金業協會將不予登記。

注冊資本：

1000 萬以上，且股東具有相應的出資能力；經營范圍： 基金管理” 、“投資管理” 、“資產管理” 、“股權投資” 、“創業投資”等！

1、機構基本信息

包括（承諾函（模板填寫）、機構全稱（中文）、機構全稱（英文）、組織機構代碼 （三證合一） 、法定代表 /執行事務合伙人 （委派代表） 、機構簡稱、成立時間、機構性質、組織形式、 機構網址、機構辦公地址、機構注冊地址、注冊資本 /認繳資本、實收資本 /實繳資本、實收資本 /實繳出資證明、機構類型、業務類型、管理人公司章程 /合伙協議、營業執照（電子版） 、稅務登記證 （電子版） 、組織機構代碼 （電子版） 、經營范圍、員人工數、具有基金從業資格人員、機構所在寫字樓圖片 /前臺圖片、是否掛牌 /上市、管理人認為需要說明的情況、管理人認為需要上傳的文件）等文件！

2、相關制度信息

包括（運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防范內幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險提示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度、公平交易制度、從業人員買賣證券申報制度、 內部控制管理制度 、其它制度）等文件！

3、誠信信息

包括（近三年合法合規及誠信情況、其它刑事處罰、近三年是否受到證監會的行政處罰、近三年是否被證監會采取行政監管措施、 近三年是否受到其它監管部門的行政處罰、 近三年是否被基金業協會采取自律措施、 近三年是否被其它自律組織采取措施、近三年是否涉及訴訟或仲裁）等文件！

4、財務信息

包括（會計年度、總資產、總負債、凈資產、總收入、管理費、業績報酬、其他收入、營業收入、職工薪酬、外包服務費用支出、其它支出、營業利潤、上一年度資產負債表、上一年度損益表、上一年度現金流量表、經審計的財務報告、 上一年度審計報告中會計師事務所出具的是否標準意見、會計師事務名稱、是否有證券期貨機構審計業務資格、會計師事務所營業執照、 會計師事務所聯系人姓名、會計師事務所聯系人、會計師事務所郵箱、會計師事務所辦公地址）等文件！

5、出資人信息

包括（控股類型、是否有直接或間接控股或參股的境外股東、工商公示的出資人信息截圖、工商存檔的出資人信息截圖、自然人投資人、機構投資人）等文件！

6、高管信息

包括（法定代表人、合規風控負責人、信息填報負責人）等文件！注：“從業人員管理系統”中進行了從業資格注冊或個人信息登記的自然人，若該高管信息尚未在“從業人員管理系統”中注冊從業資格或登記個人信息，登錄“從業人員管理系統”中注冊或登記。

7、管理人登記法律意見書

包括（律師事務所名稱、律師事務所執業許可證、律師事務所執業許可證號、法律意見書、出具法律意見書的律所信息、律師事務所就“私募基金管理人重要情況說明”確認函）等文件！