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（一）股權(quán)、財產(chǎn)份額按照規(guī)定進行行政劃轉(zhuǎn)或者變更；私募證券基金管理人通道根據(jù)《登記備案辦法》第十三條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)完善防火墻等隔離機制，有效隔離自有資金投資與私募基金業(yè)務(wù)



（一）私募證券基金不低于1000萬元人民幣；私募證券基金管理人通道73.私募證券投資基金是否可以投向區(qū)域性股權(quán)市場（四板）的可轉(zhuǎn)債產(chǎn)品？14.對私募基金管理人從業(yè)人員、出資人競業(yè)禁止及兼職要求是什么？


（四）負責(zé)份額登記、估值、信息技術(shù)服務(wù)等業(yè)務(wù)的基金服務(wù)機構(gòu)； （十二）玩忽職守，不按照監(jiān)管規(guī)定或者合同約定履行職責(zé)；23.為申請私募基金管理人登記，申請機構(gòu)的實繳資本需滿足什么條件？    
（六）被列為嚴重失信人或者被納入失信被執(zhí)行人名單；私募證券基金管理人通道私募基金管理人的**管理人員24個月內(nèi)在3家以上非關(guān)聯(lián)單位任職的，或者24個月內(nèi)為2家以上已登記私募基金管理人提供相同業(yè)績材料的，前述工作經(jīng)驗和投資業(yè)績不予認可


第十五條 《登記備案辦法》第四十七條和第四十八條款規(guī)定的“自變更之日起”，按照下列方式計算： 答 （四）在受境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的資產(chǎn)管理機構(gòu)從事股權(quán)投資等相關(guān)業(yè)務(wù)，其任職的資產(chǎn)管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備良好的聲譽和經(jīng)營業(yè)績；
第十一條 私募基金管理人不得聘用掛靠人員，不得通過聘用人員等方式辦理私募基金管理人登記私募證券基金管理人通道百〇五條


（二）股東、合伙人、關(guān)聯(lián)方； （六）違規(guī)聘用不符合要求的法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、從業(yè)人員，或者前述人員存在違規(guī)兼職的情形；答：應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第八條款項的規(guī)定，實繳貨幣資本不低于1000萬元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，對專門管理創(chuàng)業(yè)投資基金的私募基金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定  
負責(zé)投資管理的**管理人員應(yīng)當(dāng)具備前款項至第四項規(guī)定的相關(guān)工作經(jīng)驗之一私募證券基金管理人通道私募基金管理人存在大額長期股權(quán)投資的，應(yīng)當(dāng)建立有效隔離制度，保證私募基金財產(chǎn)與私募基金管理人固有財產(chǎn)獨立運作、分別核算



4.什么情況需上傳“申請機構(gòu)處罰決定書”？對“申請機構(gòu)處罰決定書”的簽章要求？              第六十七條 私募基金管理人及其股東、合伙人、實際控制人，有下列情形之一的，協(xié)會可以采取書面警示、要求限期改正等自律管理或者紀(jì)律處分措施；情節(jié)嚴重的，可以采取公開譴責(zé)、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動等自律管理或者紀(jì)律處分措施：
提請登記為私募證券基金管理人的，其經(jīng)營范圍不得包含“投資咨詢”等咨詢類字樣私募證券基金管理人通道私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息報送制度，明確負責(zé)信息報送的**管理人員及相關(guān)人員職責(zé)，依法依規(guī)履行信息報送義務(wù)，加強信息報送質(zhì)量復(fù)核，保證信息報送的及時、真實、準(zhǔn)確和完整


（3）投資者減少尚未實繳的認繳出資；              （八）采取拒絕、阻礙證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、協(xié)會及其工作人員依法行使檢查、調(diào)查職權(quán)等方式，不配合行政監(jiān)管或者自律管理，情節(jié)嚴重；
根據(jù)《登記備案辦法》第二十七條的規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)以真實身份和自有資金購買私募基金，確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金進行投資私募證券基金管理人通道（五）對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負有個人責(zé)任的董事、監(jiān)事、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年；


第十七條 法律、行政法規(guī)、國家有關(guān)部門對相關(guān)人員出資或者執(zhí)業(yè)有限制的，相關(guān)人員在限制期限內(nèi)不得成為私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人，或者擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員及從業(yè)人員第四十九條 私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人擬轉(zhuǎn)讓其所持有的股權(quán)、財產(chǎn)份額或者實際控制權(quán)的，應(yīng)當(dāng)充分了解受讓方財務(wù)狀況、專業(yè)能力和誠信信息等，并向其告知擔(dān)任股東、合伙人、實際控制人的相關(guān)監(jiān)管和自律要求18.“辦公場地使用證明”需提供什么材料？


（六）提供有記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的信息、材料，通過欺騙、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管、自律管理為目的與中介機構(gòu)違規(guī)合作等不正當(dāng)手段辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；（四）按照本辦法第七十三條、第七十四條的規(guī)定被要求出具專項法律意見書；（三）基金托管人中從事與基金業(yè)務(wù)相關(guān)的賬戶管理、資金清算、估值復(fù)核、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；