泰邦咨詢公司是專注于私募基金、全國企業(yè)創(chuàng)設(shè)領(lǐng)域的服務(wù)平臺



????第二十一條 公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、**管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為： ????（一）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資； ????（二）不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)； ????（三）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益； ????（四）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失； ????（五）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)； ????（六）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)； ????（七）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)； ????（八）法律、行政法規(guī)和國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為私募股權(quán)管理人公司注冊

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，保證提交的信息及材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏




????第四十條 基金托管人不再具備本法規(guī)定的條件，或者未能勤勉盡責(zé)，在履行本法規(guī)定的職責(zé)時(shí)存在重大失誤的，國證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正；逾期未改正，或者其行為嚴(yán)重影響所托管基金的穩(wěn)健運(yùn)行、損害基金份額持有人利益的，國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：
????（一）限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，責(zé)令暫停辦理新的基金托管業(yè)務(wù)；
????（二）責(zé)令更換負(fù)有責(zé)任的專門基金托管部門的**管理人員私募股權(quán)管理人公司注冊

公募基金管理人、基金管理公司子公司、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、**管理人員和其他從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、本辦法和證監(jiān)會其他規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等措施

第五十一條　證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)決定其他機(jī)構(gòu)托管公募基金管理人的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織專業(yè)人員成立托管組，保障被托管的公募基金管理人的公募基金管理等業(yè)務(wù)正常運(yùn)營



????資產(chǎn)組合的具體方式和投資比例，依照本法和國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定在基金合同中約定 
????百零四條 基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供基金投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)，對其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行如實(shí)陳述，不得以任何方式承諾或者保證投資收益，不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益

第四十九條　證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)決定對公募基金管理人采取風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施的，可以派出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)場工作組對公募基金管理人進(jìn)行檢查，對公司的業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、資金、資料、系統(tǒng)等實(shí)施監(jiān)控    

????第九十三條 非公開募集基金，應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同私募股權(quán)管理人公司注冊公募基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理部分業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)充分評估、審慎決策，確保參與相關(guān)業(yè)務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)具備相應(yīng)資質(zhì)、已按照證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案，并采取有效措施確保相關(guān)業(yè)務(wù)開展符合證監(jiān)會的規(guī)定



基金型：投資基金公司“注冊資本（出資數(shù)額）不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí) 收資本（實(shí)際繳付的出資額）不低于1億元；5年內(nèi)注冊資本按照公司章程（合伙協(xié)議書）承諾全部到位 

二、已登記的私募基金管理人在《辦法》施行后提交辦理除實(shí)際控制權(quán)外的登記備案信息變更的，相關(guān)變更事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合《辦法》的規(guī)定 

第十條　基金管理公司的主要股東，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）本辦法第九條的規(guī)定；

（二）主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)為依法經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者管理金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)，具有良好的管理業(yè)績和社會信譽(yù)，最近1年凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，最近3年連續(xù)盈利；入股基金管理公司與其長期戰(zhàn)略協(xié)調(diào)一致，有利于服務(wù)其主營業(yè)務(wù)發(fā)展；

（三）主要股東為自然人的，最近3年個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，具備10年以上境內(nèi)外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，從業(yè)經(jīng)歷中具備8年以上專業(yè)的證券投資經(jīng)驗(yàn)且業(yè)績良好或者8年以上公募基金行業(yè)**管理人員從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；

（四）對完善基金管理公司治理、推動(dòng)基金管理公司長期發(fā)展，有切實(shí)可行的計(jì)劃安排；具備與基金管理公司經(jīng)營業(yè)務(wù)相匹配的持續(xù)資本補(bǔ)充能力；

（五）對保持基金管理公司經(jīng)營管理的獨(dú)立性、防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞及不當(dāng)利益輸送等，有明確的自我約束機(jī)制；

（六）對基金管理公司可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致無法正常經(jīng)營的情況，制定合理有效的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案
章　總　　則


條　為規(guī)范公開募集證券投資基金（以下簡稱公募基金）管理業(yè)務(wù)，加強(qiáng)對公募基金管理人的監(jiān)督管理，保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益，促進(jìn)公募基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券法》、《公》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法私募股權(quán)管理人公司注冊
基本簡介
編輯?播報(bào)
私募基金的基金管理人、基金托管人（以下簡稱基金管理人、基金托管人）及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則


基金服務(wù)機(jī)構(gòu)不得再將受托業(yè)務(wù)委托其他機(jī)構(gòu)辦理，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外             
????代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
基金管理公司申請?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的，現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況應(yīng)當(dāng)保持良好，擬增加業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、人員構(gòu)成、財(cái)務(wù)狀況等相適應(yīng)，符合審慎監(jiān)管和保護(hù)基金份額持有人利益的要求私募股權(quán)管理人公司注冊
????第六十四條 基金份額上市交易規(guī)則由證券制定，報(bào)國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)




第七十七條　符合證監(jiān)會規(guī)定條件的持有基金管理公司5%以下股權(quán)的股東，不適用本辦法第八條、第十三條、第三十一條、第三十二條、第六十一條的規(guī)定和第十二條關(guān)于“其他股東應(yīng)當(dāng)為符合條件的自然人、金融機(jī)構(gòu)或者管理金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)”的規(guī)定             
????基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收


私募基金管理人負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員還應(yīng)當(dāng)具有符合要求的投資管理業(yè)績私募股權(quán)管理人公司注冊 ????第二十條 公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)： ????（一）依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜； ????（二）辦理基金備案手續(xù)； ????（三）對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資； ????（四）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益； ????（五）進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告； ????（六）編制中期和年度基金報(bào)告； ????（七）計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格； ????（八）辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)； ????（九）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會； ????（十）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料； ????（十一）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為； ????（十二）國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)