私募證券投資基金管理人擔(dān)任資產(chǎn)管理計劃的投資顧問的具體要求如下：

1、私募管理人為證券投資基金業(yè)協(xié)會會員（含觀察會員）；

2、私募管理人在證券投資基金業(yè)協(xié)會登記滿 1 年；

3、私募管理人zui近3年無重大違法違規(guī)記錄；

4、具備 3 年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績且無不良從業(yè)記錄的投資管理人員不少于 3 人。

前三點要求都很容易理解掌握，但根據(jù)實操經(jīng)驗，大家對第四點要求的理解偏差比較大。準(zhǔn)確把握投資管理人員業(yè)績要求，可以有效的防止投研人員資源過度溢出，合理控制運營成本。 

（一）投顧資質(zhì)要求的三名以上投資管理人員的相關(guān)投資業(yè)績要求主要規(guī)定于《關(guān)于私募證券投資基金管理機構(gòu)投資管理人員投資業(yè)績填報有關(guān)事項的通知》和《私募資管計劃備案規(guī)范2號》兩項規(guī)定之中。具體要求如下：

1、投資管理人員一般性資質(zhì)要求

（1）投資管理人員定義

投資管理人員是指在受國務(wù)院金融監(jiān)管部門監(jiān)管的持牌機構(gòu)或已在基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理機構(gòu)任職，具備證券、期貨自營賬戶或受托賬戶投資管理工作經(jīng)歷的人員，包括基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、投資決策委員會成員、投資總監(jiān)，以及經(jīng)機構(gòu)授權(quán)承擔(dān)投資決策職能的其他人員。

（2）3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績

3年以上連續(xù)投資管理業(yè)績是指投資管理人員連續(xù)3年從事證券、期貨投資管理工作所形成的投資業(yè)績記錄，中間未有中斷，但因疾病、生育、法規(guī)限制或合同約定限制等客觀原因中斷從業(yè)經(jīng)歷且不超過1年的，可不重新計算連續(xù)年限。計算很復(fù)雜是不是？其實那把業(yè)績證明相關(guān)資料信息輸入從業(yè)人員管理系統(tǒng)的投資管理人員投資業(yè)績管理模塊后，管理時長是系統(tǒng)自動生成的。

（3）zui近三年無不良從業(yè)記錄

不良從業(yè)記錄是指投資管理人員在從事證券、期貨投資管理業(yè)務(wù)過程中，存在因違反法律法規(guī)或自律規(guī)則被采取行政監(jiān)管措施或紀(jì)律處分，或因違反任職單位規(guī)定被辭退或開除的記錄。

2、投資業(yè)績證明資料要求

（1）曾管理的基金/產(chǎn)品的托管機構(gòu)或?qū)徲嫏C構(gòu)出具的，該名人員管理期間的基金/產(chǎn)品凈值變化情況證明；

（2）第三方評價機構(gòu)出具的該名人員管理期間的基金/產(chǎn)品凈值變化情況證明；

（3）曾管理的基金/產(chǎn)品在該名人員管理期間的定期報告復(fù)印件，并說明自己管理的業(yè)績區(qū)間；

（4）曾任職單位出具的所管理的證券、期貨自營賬戶凈值變化情況證明；

（5）聘任私募證券投資基金管理人擔(dān)任投資顧問的機構(gòu)出具的，該名人員管理產(chǎn)品期間的產(chǎn)品凈值變化情況證明；

（6）其他基金業(yè)協(xié)會認(rèn)可的可核查可驗證的基金/產(chǎn)品投資業(yè)績證明文件。

3、根據(jù)我們的實務(wù)經(jīng)驗，需要說明以下幾點：

（1）連續(xù)投資管理業(yè)績不要求zui近三年

（2）管理產(chǎn)品對管理規(guī)模、時長、正收益無要求

（3）陽光私募產(chǎn)品的投資業(yè)績認(rèn)定比較靈活，你不是登記于AMBERS系統(tǒng)的該產(chǎn)品投資經(jīng)理名下，但你提供了其他證明資料，諸如：基金合同列示、任職私募機構(gòu)書面證明，證明你參與了該產(chǎn)品的管理，亦可認(rèn)定為機構(gòu)授權(quán)承擔(dān)投資決策職能的其他人員。

（二）投顧資質(zhì)要求的三名以上投資管理人員的相關(guān)投資業(yè)績要求客觀地說要遠低于現(xiàn)行新登記項目對投資負(fù)責(zé)人的業(yè)績要求，現(xiàn)行新登記項目對投資負(fù)責(zé)人的業(yè)績要求如下：

1、負(fù)責(zé)投資的高管人員應(yīng)提供2年以上可追溯的擔(dān)任基金經(jīng)理或投資決策負(fù)責(zé)人的證券期貨產(chǎn)品投資業(yè)績證明材料，單只產(chǎn)品凈資產(chǎn)規(guī)模原則上不低于1000萬（多人共同管理產(chǎn)品規(guī)模平均計算）。

2、投資業(yè)績證明材料應(yīng)體現(xiàn)負(fù)責(zé)投資的高管人員擔(dān)任基金經(jīng)理或投資決策負(fù)責(zé)人的任職起始時間、年度管理凈資產(chǎn)規(guī)模、年化收益等情況，相關(guān)材料包括但不限于簽章齊全的基金合同、離任審計報告、凈值報告或協(xié)會認(rèn)可的其他材料。涉及境外投資的應(yīng)提供中文翻譯件。律師應(yīng)在法律意見書中逐一論述，并對其真實性發(fā)表性意見。

3、個人證券期貨投資、在基金產(chǎn)品中作為投資者（主動管理的FOF除外）、企業(yè)自有資金證券期貨投資、管理他人證券期貨賬戶資產(chǎn)、模擬盤等其他無法體現(xiàn)投資能力或不屬于證券期貨投資的材料，原則上不作為證券類投資業(yè)績證明材料。