非現場核查事項清單 表 B.1 非現場核查事項清單 序號 主要核查內容 判定 問題認定 問題清單詳述 （請詳細闡述具體 問題，便于后續問 題的反饋及改正） 問題清單判定依據（包括但不限于相關法律法規、技術規范、自行監測技術指南、環境影響報告書（表）及其批復文件、地方管理要求等）1 排污許可證有效期 ?是 ?否 是否存在淘汰類項目，其許可證有效期是否與淘汰期限一致。 2 行業類別 ?是 ?否 行業類別是否正確。 ?是 ?否 從事兩個以上行業的，是否遺漏行業類別。 3 管理類別 ?是 ?否 管理類別是否降低。是否存在因行業類別判定有誤導致管理類別降級的問 題。是否存在因重點排污單位名錄更新引起的管理類別變動問題。 4 廢氣（廢水）排放口 ?是 ?否 排放口是否完整。是否遺漏旁路排放口（如涉及）、雨水排放口（如涉及）、 特殊排放口（如涉及）、排放類污染物的車間/生產設施排放口（如 涉及）等。 ?是 ?否 排放口信息是否完整、規范。廢氣排放口、旁路排放口（如涉及）的數量、 類型，排氣筒高度、出口內徑、排氣溫度等信息是否完整、規范。廢水排 放口的地理坐標、排放去向、排放規律，受納污水處理廠名稱等信息是否 完整、規范。 ?是 ?否 排放口類型是否規范。 ?是 ?否 入河入海排污口名稱、編號及審批、備案或登記信息等信息是否完整、規 范（如涉及）。 HJ 1299—20239 續表序號 主要核查內容 判定 問題認定 問題清單詳述 （請詳細闡述具體 問題，便于后續問 題的反饋及改正） 問題清單判定依據（包括但不限于相關法律法規、技術規范、自行監測技術指南、環境影響報告書（表）及其批復文件、地方管理要求等）4 廢氣（廢水）排放口 ?是 ?否 排放口信息與排污口（含監測點位）規范化設置情況說明材料等內容是否 一致。 ?是 ?否 雨水排放口名稱、排放去向、排放規律、受納自然水體信息是否完整、規 范。 5 廢氣（廢水）污染物種 類 ?是 ?否 廢氣（廢水）污染物種類是否完整。 6 污染防治可行技術 ?是 ?否 “是否為可行技術”填寫是否正確。 ?是 ?否 對于未采用推薦可行技術的，是否提供證明材料。 7 廢氣（廢水）排放標準 及限值 ?是 ?否 排放標準是否完整、正確。 ?是 ?否 污染物排放濃度（速率）限值是否完整、正確。 8 廢氣（廢水）許可排放 量 ?是 ?否 是否遺漏許可排放量控制因子。 ?是 ?否 是否根據排污許可證申請與核發技術規范中的許可排放量核算方法計算。 ?是 ?否 許可排放量與附件“申請年排放量限值計算過程”中的結果是否一致。 ?是 ?否 年許可排放量年限與排污許可證有效期是否一致。 ?是 ?否 屬于產業政策規定限時淘汰類行業或工序的，對應排放口許可排放量時限 是否超過限期淘汰時間。 ?是 ?否 許可排放量計算結果是否取嚴。 9 固體廢物管理信息 ?是 ?否 固體廢物基礎信息表中固體廢物基礎信息（名稱、代碼、類別、物理性狀、 產生環節、去向等）是否填報完整、規范。 ?是 ?否 存在貯存和自行利用處置行為的排污單位是否遺漏填報自行貯存和自行 利用/處置設施信息表或者填報不合規。 HJ 1299—續表序號 主要核查內容 判定 問題認定 問題清單詳述 （請詳細闡述具體 問題，便于后續問 題的反饋及改正） 問題清單判定依據（包括但不限于相關法律法規、技術規范、自行監測技術指南、環境影響報告書（表）及其批復文件、地方管理要求等）9 固體廢物管理信息 ?是 ?否 污染防控技術要求是否完整、規范。 10 工業噪聲排放信息 ?是 ?否 工業噪聲排放信息是否完整、規范。 11 廢氣無組織排放信息 ?是 ?否 無組織控制措施是否滿足要求。 12 廢氣（廢水）特殊時段 排放要求 ?是 ?否 所在地涉及重污染天氣、冬防、重大活動保障、枯水期等特殊時段，或有 環境質量限期達標規劃等相關規定的，是否遺漏填報特殊時段禁止或者限 制排放污染物要求。 13 廢氣（廢水）自行監測 信息 ?是 ?否 排放源是否完整。是否遺漏排放源（有組織廢氣、無組織廢氣、生產廢水、 生活污水、雨水、污泥等）。 ?是 ?否 污染物監測因子是否完整，是否遺漏監測因子。 ?是 ?否 是否根據環境影響報告書（表）及其批復文件、污染物排放標準要求調整 （增加）相關因子。 ?是 ?否 質量標準與質量控制要求是否填報完整。是否遺漏監測數據記錄、整理、 存檔要求等內容。 ?是 ?否 監測頻次是否滿足要求。 ?是 ?否 監測方式、監測內容是否合規。 ?是 ?否 應當依法安裝污染物排放自動監測設施的，是否填報聯網信息。 14 土壤及地下水等監測 信息 ?是 ?否 土壤及地下水等監測信息是否完整、規范。 15 環境管理臺賬記錄要 求 ?是 ?否 環境管理臺賬記錄內容、頻次、形式及保存期限等是否滿足要求。 16 排污許可執行報告上 報要求 ?是 ?否 執行報告上報頻次、主要內容、上報截止時間等是否滿足要求。 HJ 1299—202311 續表序號 主要核查內容 判定 問題認定 問