XX（上海）資產(chǎn)管理有限公司（私募證券）
注冊資本：1000萬
注冊時(shí)間：2015年
投資管理公司，公司干凈無異常，隨時(shí)操作變更。
（原件在。
無債權(quán)債務(wù)。
無行政處罰，公司協(xié)會(huì)一致 ，可代持）
申請牌照需要的資料：
1.公司高管真實(shí)簡歷及所在公司的人聯(lián)系方式；
2.公司高管的身分證掃描件和電子照片；
3.執(zhí)照副本、公章；
4.加入基金業(yè)協(xié)會(huì)的申請書；
5.公司申請備案的承諾函；
6.公司上一年度的財(cái)務(wù)報(bào)表(如是新成立公司.則需當(dāng)月的財(cái)務(wù)報(bào)表)；
7.公司注冊資本金的報(bào)告；
8.公司章程；
9.管理人是否建立投資、風(fēng)控、內(nèi)控、員工個(gè)人交易、信息披露等相關(guān)制度；
10.證券從業(yè)：證券市場基礎(chǔ)知識(shí)和證券投資基金兩門考試。
辦理證券類牌照的基本條件：
1.成立公司主體，在申請管理人之前，先得注冊成立一家主體公司
注意：公司名稱及經(jīng)營范圍一定要符合新規(guī)規(guī)定。
2.進(jìn)入基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站申請管理人備案賬號(hào)，完成網(wǎng)上資料輸入并和法律意見書內(nèi)容保持一致，并上傳《法律意見書》
注意：高管、實(shí)繳資本、場地規(guī)范等要符合法規(guī)要求。
3.在取得管理人牌照后六個(gè)月內(nèi)必須成功備案一個(gè)基金產(chǎn)品，否則會(huì)被吊銷牌照。
成立公司之后要管理人備案，還要發(fā)產(chǎn)品!
要申請牌照，目前重點(diǎn)審核的要素：
1）是否具備相應(yīng)的高管團(tuán)隊(duì)，股權(quán)兩名高管，證券基金3名以上持證高管；
2）是否有合規(guī)經(jīng)營場所；
3）是否有能滿足業(yè)務(wù)開展需要的實(shí)收資本；
4）是否有合規(guī)風(fēng)控體系；
5）是否有合規(guī)備案主體。
基金公司注冊設(shè)立條件，具體信息如下：
1、名稱應(yīng)符合《名稱登記管理規(guī)定》;
2、允許達(dá)到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣;
3、單個(gè)投資者的投資額不低于1000萬元;
4、至少有3名高管具備股權(quán)投基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)等。
5、符合協(xié)會(huì)要求的法律意見書和會(huì)計(jì)申請報(bào)告
我們公司以“誠信守法、以人為本、求實(shí)創(chuàng)新、勤勉進(jìn)取、合作共贏”為理念，以“長遠(yuǎn)發(fā)展、永續(xù)經(jīng)營、奉獻(xiàn)社會(huì)、共創(chuàng)未來”為愿景，以“保質(zhì)保量、盡職盡責(zé)、全心全意”為宗旨，堅(jiān)持以市場為導(dǎo)向，不斷地為客戶提供各種解決方案。
