《碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則（試行）

第 一章 總 則

第 一條 為規(guī)范全國碳排放權(quán)交易的結(jié)算活動(dòng)，保護(hù)全國碳排放權(quán)交易市場各參與方的合法權(quán)益，維護(hù)全國碳排放權(quán)交易市場秩序，根據(jù)《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則適用于全國碳排放權(quán)交易的結(jié)算監(jiān)督管理。全國碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)（以下簡稱注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)）、全國碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)（以下簡稱交易機(jī)構(gòu)）、交易主體及其他相關(guān)參與方應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。

第三條 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)全國碳排放權(quán)交易的統(tǒng)一結(jié)算，管理交易結(jié)算資金，防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。

第四條 全國碳排放權(quán)交易的結(jié)算應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、國家金融監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則等，遵循公開、公平、公正、安全和高效的原則。

第二章 資金結(jié)算賬戶管理

第五條 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇符合條件的商業(yè)銀行作為結(jié)算銀行，并在結(jié)算銀行開立交易結(jié)算資金專用賬戶，用于存放各交易主體的交易資金和相關(guān)款項(xiàng)。

注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)各交易主體存入交易結(jié)算資金專用賬戶的交易資金實(shí)行分賬管理。

注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)與交易主體之間的業(yè)務(wù)資金往來，應(yīng)當(dāng)通過結(jié)算銀行所開設(shè)的專用賬戶辦理。

第六條 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)與結(jié)算銀行簽訂結(jié)算協(xié)議，依據(jù)中國人民銀行等有關(guān)主管部門的規(guī)定和協(xié)議約定，保障各交易主體存入交易結(jié)算資金專用賬戶的交易資金安全。

第三章 結(jié) 算

第七條 在當(dāng)日交易結(jié)束后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易系統(tǒng)的成交結(jié)果，按照貨銀對(duì)付的原則，以每個(gè)交易主體為結(jié)算單位， 通過注冊(cè)登記系統(tǒng)進(jìn)行碳排放配額與資金的逐筆全額清算和統(tǒng)一交收。

第八條 當(dāng)日完成清算后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將結(jié)果反饋給交易機(jī)構(gòu)。經(jīng)雙方確認(rèn)無誤后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)清算結(jié)果完成碳排放配額和資金的交收。

第九條 當(dāng)日結(jié)算完成后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)向交易主體發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)。如遇到特殊情況導(dǎo)致注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)不能在當(dāng)日發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)交易主體，并采取限制出入金等風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

第十條 交易主體應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)當(dāng)日結(jié)算結(jié)果，對(duì)結(jié)算結(jié)果有 異議的，應(yīng)在下一交易日開市前，以書面形式向注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)提出。交易主體在規(guī)定時(shí)間內(nèi)沒有對(duì)結(jié)算結(jié)果提出異議的，視作認(rèn)可結(jié)算結(jié)果。

第四章 監(jiān)督與風(fēng)險(xiǎn)管理

第十一條 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)針對(duì)結(jié)算過程采取以下監(jiān)督措施：

（一）專崗專人。根據(jù)結(jié)算業(yè)務(wù)流程分設(shè)專職崗位，防范結(jié)算操作風(fēng)險(xiǎn)。

（二）分級(jí)審核。結(jié)算業(yè)務(wù)采取兩級(jí)審核制度，初審負(fù)責(zé)結(jié)算操作及銀行間頭寸劃撥的準(zhǔn)確性、真實(shí)性和完整性，復(fù)審負(fù)責(zé)結(jié)算事項(xiàng)的合法合規(guī)性。

（三）信息保密。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)結(jié)算情況和相關(guān)信息嚴(yán)格保密。

第十二條 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度，構(gòu)建完善的技術(shù)系統(tǒng)和應(yīng)急響應(yīng)程序，對(duì)全國碳排放權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)防范和控制。

第十三條 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)建立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)設(shè)立，用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力等造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。

第十四條 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與交易機(jī)構(gòu)相互配合，建立全國碳排放權(quán)交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)防聯(lián)控制度。

第十五條 當(dāng)出現(xiàn)以下情形之一的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布異常情況公告，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)：

（一）因不可抗力、不可歸責(zé)于注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的重大技術(shù)故障等原因?qū)е陆Y(jié)算無法正常進(jìn)行；

（二）交易主體及結(jié)算銀行出現(xiàn)結(jié)算、交收危機(jī)，對(duì)結(jié)算產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響。

第十六條 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要的，可以采取發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示公告，或者采取限制賬戶使用等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)，涉及交易活動(dòng)的應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知交易機(jī)構(gòu)。

出現(xiàn)下列情形之一的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以要求交易主體報(bào)告情況，向相關(guān)機(jī)構(gòu)或者人員發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警示并采取限制賬戶使用等處置措施：

（一）交易主體碳排放配額、資金持倉量變化波動(dòng)較大；

（二）交易主體的碳排放配額被法院凍結(jié)、扣劃的；

（三）其他違反國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定的情況。

第十七條 提供結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行不得參與碳排放權(quán)交易。

第十八條 交易主體發(fā)生交收違約的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通知 交易主體在規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)足資金，交易主體未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足資金的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)使用結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金或自有資金予以彌補(bǔ)， 并向違約方追償。

第十九條 交易主體涉嫌重大違法違規(guī)，正在被司法機(jī)關(guān)、國 家監(jiān)察機(jī)關(guān)和生態(tài)環(huán)境部調(diào)查的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取限制登記賬戶使用的措施，其中涉及交易活動(dòng)的應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知交易機(jī)構(gòu)， 經(jīng)交易機(jī)構(gòu)確認(rèn)后采取相關(guān)限制措施。

第五章 附 則

第二十條 清算：是指按照確定的規(guī)則計(jì)算碳排放權(quán)和資金的 應(yīng)收應(yīng)付數(shù)額的行為。

交收：是指根據(jù)確定的清算結(jié)果，通過變更碳排放權(quán)和資金履行相關(guān)債權(quán)債務(wù)的行為。

頭寸：指的是銀行當(dāng)前所有可以運(yùn)用的資金的總和，主要包括在中國人民銀行的超額準(zhǔn)備金、存放同業(yè)清算款項(xiàng)凈額、銀行存款以及現(xiàn)金等部分。

第二十一條 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以根據(jù)本規(guī)則制定結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則 等實(shí)施細(xì)則。

第二十二條 本規(guī)則自公布之日起施行。