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（三）被證監(jiān)會采取市場禁入措施，執(zhí)行期尚未屆滿；私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓私募基金投資者不得存在代持行為



第四十條 協(xié)會自備案材料齊備之日起20個工作日內(nèi)為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。私募基金備案信息、材料不完備或者不符合要求的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)協(xié)會的要求及時補(bǔ)正，或者進(jìn)行解釋說明或者補(bǔ)充、修改。協(xié)會對備案信息、材料的核查以及辦理時限，適用本辦法第二十三條第二款、第三款的規(guī)定。私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓45.《關(guān)于加強(qiáng)經(jīng)營異常機(jī)構(gòu)自律管理相關(guān)事項的通知》第（五）類經(jīng)營異常機(jī)構(gòu)相關(guān)自律管理規(guī)定與《私募投資基金登記備案辦法》如何銜接？私募基金管理人與關(guān)聯(lián)方存在資金往來的，應(yīng)當(dāng)就是否存在不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行說明


（三）私募基金管理人及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險，但按照金融管理部門認(rèn)可的風(fēng)險處置方案變更的除外； （二）股東、合伙人、實際控制人抽逃出資或者違規(guī)轉(zhuǎn)讓股權(quán)、財產(chǎn)份額或者實際控制權(quán)；私募基金管理人存在大額長期股權(quán)投資的，應(yīng)當(dāng)建立有效隔離制度，保證私募基金財產(chǎn)與私募基金管理人固有財產(chǎn)獨立運作、分別核算    
第七十八條 私募基金管理人被注銷或者撤銷登記后，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓（1）面授及直播培訓(xùn)：針對行業(yè)相關(guān)法規(guī)、配套規(guī)則發(fā)布，根據(jù)行業(yè)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員反映的培訓(xùn)需求組織面授及直播培訓(xùn)


第七條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)具有良好的財務(wù)狀況，不存在大額應(yīng)收應(yīng)付、大額未清償負(fù)債或者不能清償?shù)狡趥鶆?wù)等可能影響正常經(jīng)營的情形 答 （三）其他社會危害性大，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的情形
第六十三條 私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓第四十三條


私募基金管理人的資本實力、專業(yè)人員配備、投資管理能力、風(fēng)險控制水平、內(nèi)部控制制度、場所設(shè)施等，應(yīng)當(dāng)與其業(yè)務(wù)方向、發(fā)展規(guī)劃和管理規(guī)模等相匹配 第七十二條 私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會予以公示，提示風(fēng)險：（2）是否已合理區(qū)分各私募基金管理人的業(yè)務(wù)范圍，并提交業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離、避免同業(yè)化競爭、關(guān)聯(lián)交易管理和防范利益沖突等內(nèi)控制度安排；  
（六）在部門、事業(yè)單位從事經(jīng)濟(jì)管理等相關(guān)工作，并具有相應(yīng)的管理經(jīng)驗，或者在本條款項規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任其他業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人；私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓私募基金管理人存在大額長期股權(quán)投資的，應(yīng)當(dāng)建立有效隔離制度，保證私募基金財產(chǎn)與私募基金管理人固有財產(chǎn)獨立運作、分別核算



最近三年被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施；              （七）不公平對待私募基金投資者，損害投資者合法權(quán)益；
2.出資架構(gòu)應(yīng)當(dāng)簡明、清晰、穩(wěn)定，不存在層級過多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等情形，無合理理由不得通過特殊目的載體設(shè)立兩層以上的嵌套架構(gòu)，不得通過設(shè)立特殊目的載體等方式規(guī)避對股東、合伙人、實際控制人的財務(wù)、誠信和專業(yè)能力等相關(guān)要求；私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓（五）影響基金運行和投資者利益的其他重大事項


（3）投資者減少尚未實繳的認(rèn)繳出資；              （二）本辦法第三十八條規(guī)定的關(guān)聯(lián)交易識別認(rèn)定、交易決策和信息披露等機(jī)制；
該基金是否可以認(rèn)購對原股東配售的可轉(zhuǎn)債？私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓私募基金管理人開展投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會和協(xié)會的要求。


第四十九條 （二）股東、合伙人、關(guān)聯(lián)方；答：私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人，應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第九條款第四項的規(guī)定，不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人任職，或者最近5年從事過沖突業(yè)務(wù)


根據(jù)《登記備案辦法》第七十六條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在登記后12個月內(nèi)備案自主發(fā)行的私募基金，登記后12個月內(nèi)未備案自主發(fā)行的私募基金的，協(xié)會注銷其私募基金管理人登記并予以公示（五）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他行為（1）面授及直播培訓(xùn)：針對行業(yè)相關(guān)法規(guī)、配套規(guī)則發(fā)布，根據(jù)行業(yè)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員反映的培訓(xùn)需求組織面授及直播培訓(xùn)


第五十一條 有本辦法第二十四條規(guī)定情形的，除另有規(guī)定外，協(xié)會中止辦理私募基金管理人登記信息變更，并說明理由（一）持股50%以上的；答：根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定，私募股權(quán)基金的投資范圍包括未上市企業(yè)股權(quán)，非上市公眾公司股票，上市公司向特定對象發(fā)行的股票，、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式交易的上市公司股票，非公開發(fā)行或者交易的可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券，市場化和法治化債轉(zhuǎn)股，股權(quán)投資基金份額，以及證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)百條 （二）在地市級以上及其授權(quán)機(jī)構(gòu)控制的企業(yè)、上市公司從事股權(quán)投資管理相關(guān)工作，或者擔(dān)任**管理人員或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)驗；


第二條 私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表不得存在《登記備案辦法》第十六條規(guī)定的情形，其中第四項規(guī)定的“最近3年被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施或者被協(xié)會采取紀(jì)律處分措施，情節(jié)嚴(yán)重”，是指有下列情形之一：根據(jù)《登記備案辦法》第七十六條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在登記后12個月內(nèi)備案自主發(fā)行的私募基金，登記后12個月內(nèi)未備案自主發(fā)行的私募基金的，協(xié)會注銷其私募基金管理人登記并予以公示私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表，應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第十一條的規(guī)定，不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人、沖突業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)等與所在機(jī)構(gòu)存在利益沖突的機(jī)構(gòu)兼職，或者成為其控股股東、實際控制人、普通合伙人第三十二條 私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、金融管理部門規(guī)定以及合同約定履行基金托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)，維護(hù)投資者合法權(quán)益。