何種情況會導致基金管理人被列入“異常機構”名單

按照基金業(yè)協(xié)會規(guī)定，私募基金管理人被列入異常機構主要是以下情況：

1.未按時履行季度、半年度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的,協(xié)會將其列入異常機構名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示，具

息報送更新義務包括：

（1）季度報送

私募基金管理人應當在每季度結束之日起的規(guī)定期限內，更新所管理的私募股權投資基金相關信息，包括認繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資

（2）年度報送

私募基金管理人應當于每年度結束之日起，更新私募基金管理人、股東或合伙人、管理人員及其他從業(yè)人員以及所管理的私募基金等基本信息。包

金管理人經(jīng)審計的財務信息。

（3）重大事項變更報送

私募基金管理人發(fā)生以下重大事項的，應當在一定日期內向基金業(yè)協(xié)會報告：私募基金管理人的名稱、管理人員發(fā)生變更；私募基金管理人的控股股東

制人或者執(zhí)行事務合伙人發(fā)生變更；私募基金管理人分立或者合并，等等。

2.私募基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務報告

私募基金管理人應當于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務所審計的上一年度財務報告相關數(shù)據(jù)。

3.私募基金管理人未按時在私募基金信息披露備份系統(tǒng)中備份私募證券投資基金季度及以后各期季報和年報、私募股權（含創(chuàng)業(yè)）投資基金年報及以后各

報和年報等信息披露報告累計達兩次。

被列入“異常機構”對私募基金管理人的影響

私募基金管理人一旦被列入異常機構，主要存在以下兩大方面的影響：

，中基協(xié)將通過私募基金管理人公示平臺對外公示管理人的異常情況。即便私募基金管理人進行整改且整改完畢，至少也需要6個月后才能恢

機構公示狀態(tài)。

第二，在私募基金管理人完成整改之前，中基協(xié)將暫停受理該機構的私募基金產(chǎn)品備案申請。也即異常機構在恢復正常機構公示狀態(tài)之前，無法進行私

金的備案。

私募基金管理人被列入異常機構后的應對策略

私募基金管理人一旦發(fā)現(xiàn)自身被中國基金業(yè)協(xié)會列入異常機構名單，需要積極應對，嚴格按照基金業(yè)協(xié)會要求，排查風險并積極配合整改，進而消除異

響，從而確保相關業(yè)務的正常。其具體操作策略如下：

步、核查列入異常機構事實

登陸“私募基金管理人綜合查詢平臺”，輸入要查詢的私募機構名稱，在“公示信息”–“機構誠信信息”中，如果顯示“異常

標簽的則為異常。或者，登陸“私募基金管理人分類公示平臺”篩選“異常機構”標簽，可查看所有異常機構的清單。

第二步、分析被列為“異常機構”的主要原因，一般主要有如下三種情況：

1、私募基金管理人未通過私募基金登記備案系統(tǒng)按時履行私募基金管理人及其管理的私募基金季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的；

2、已登記的私募基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的；

3、已登記的私募基金管理人未在每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告數(shù)據(jù)；

第三步、查看協(xié)會整改意見

登錄協(xié)會ambers系統(tǒng)，分別進入到管理人登記模塊和產(chǎn)品備案模塊中，排查出現(xiàn)異常的具體原因。

第四步、及時整改補正

在排查確認異常的具體原因之后，私募基金管理人應立即進行信息報送的補正工作，積極聯(lián)系中國基金業(yè)協(xié)會工作人員咨詢相關操作細節(jié)。一般情

募基金管理人按照中國基金業(yè)協(xié)會整改的相關要求完成相關操作之后，經(jīng)過6個月基本都會恢復正常經(jīng)營狀態(tài)。