香港4號牌照

香港4號牌照并非與交易直接相關的金融牌照，香港4號牌照是一個交易咨詢類型的牌照。這個很像內地的投資咨詢公司，資產管理咨詢公司，內地沒有一個單獨的咨詢牌照。在香港如果要為投資者人提供這種咨詢服務，那么同樣需要拿到這樣一個金融牌照。

一般來說，4號牌照和1號、9號香港金融牌照會搭配使用，因為這樣既能夠為客戶提供交易服務，也能夠提供咨詢服務。4號牌照的數量不少，同樣有一千多個。

香港SFC四號牌業務

4號牌：就證券提供意見

1、向客戶提供有關沽出或買入證券的投資意見

2、發出有關證券的研究報告或分析

對申請人資本的要求：

（a）若該機構就證券提供意見的受到不得持有客戶資產的發牌條件所規限：需要流動資本金蕞低數額為10萬港幣；

（b）其他情況：繳足股本的蕞低數額為500萬港幣，流動資本金蕞低數額為300萬港幣。

香港9號牌照

香港9號牌照又稱為香港資產管理牌照，2017年蕞火的應該就數這個牌照了。一整年下來，有一百多家機構完成了香港9號牌照申請，其中有很多都是由內地的私募機構獲取的，尤其是一些比較的私募機構。

內地私募想要獲得9號牌照并不容易，除了成本高、人才難覓之外，現在還有排隊以及申請時間不可控的問題。在控制成本、“試水”海外業務，盡快擁有外海產品業績的考慮下，不少私募也選擇和有牌照的資管機構合作進軍海外，這些機構往往成為私募海外探路的“向導”。

申請條件：

成立一家香港公司，或者到香港注冊處完成境外公司登記。

擁有合適的公司業務架構，良好的監控系統，能夠應對經營過程中出現的業務風險。

擁有至少兩名持有香港相應個人牌照的持牌人員。

根據經營范圍，需要符合注冊資金和流動資金的蕞低要求。

內地客戶配置海外資產的重要方式。

不知道能不能解決大家的疑惑，如果有不理解或者我沒有回答到的問題，也歡迎來提問，有時間我都會一一回復的