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（三）私募基金管理人實施員工股權激勵，但未改變實際控制人地位；私募證券基金公司通道如超過該比例，建議出函說明



（一）基金財產不進行托管；私募證券基金公司通道65.對基金存續期的要求？能否備案為永續基金？《登記指引第1號——基本經營要求》第十七條規定，法律、行政法規、國家有關部門對相關人員出資或者執業有限制的，相關人員在限制期限內不得成為私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人，或者擔任私募基金管理人的董事、監事、**管理人員及從業人員；《登記指引第2號——股東、合伙人、實際控制人》第四條規定，私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人在金融機構任職的，應當符合相關規定


（一）清理核查私募基金資產情況； （三）處于協會無法取得有效聯系的失聯狀態；合規風控負責人應當獨立履行對私募基金管理人經營管理合規性進行審查、監督、檢查等職責，不得從事投資管理業務，不得兼任與合規風控職責相沖突的職務，不得在其他營利性機構兼職    
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務機構及其從業人員違反本辦法規定被協會采取自律管理或者紀律處分措施的，記入證券期貨市場誠信檔案數據庫；違反法律法規的，報證監會查處；犯罪的，向證監會報告，移送機關追究其刑事責任私募證券基金公司通道（三）通過行使表決權能夠決定董事會半數以上成員當選的或者能夠決定執行董事當選的


第五十一條  申請機構還應符合《登備辦法》、登記材料清單、法律意見書指引等適用于私募管理人的一般要求，并應當通過私募基金登記備案系統（填報 第三十二條 通過一致行動協議安排認定實際控制人的，協議不得存在期限安排
第六十三條 私募證券基金公司通道——基本經營要求


（四）基金存續期限符合國家有關規定； 不符合要求的，協會予以公示并要求其限期改正；情節嚴重的，協會采取暫停辦理私募基金備案的自律管理措施；逾期未改正或者經改正后仍不符合要求，情節特別嚴重的，協會注銷私募基金管理人登記合規風控負責人應當獨立履行對私募基金管理人經營管理合規性進行審查、監督、檢查等職責，不得從事投資管理業務，不得兼任與合規風控職責相沖突的職務，不得在其他營利性機構兼職  
第五十三條 私募證券基金公司通道第八十七條



（6）不得掛靠              （一）主動申請注銷登記，理由正當；
提請登記為私募證券基金管理人的，其經營范圍不得包含“投資咨詢”等咨詢類字樣私募證券基金公司通道第六十一條 私募基金管理人應當按照規定報送下列信息：


3.自律管理措施注銷              （五）私募基金管理人因失聯、注銷私募基金管理人登記、破產等原因無法履行或者怠于履行管理職責等情況時，私募基金變更管理人、清算等相關決策機制、召集主體、表決方式、表決程序、表決比例等相關事項；
（5）投向國家禁止或者限制投資的項目，不符合國家產業政策、環境保護政策、土地管理政策的項目；私募證券基金公司通道（八）未經登記開展基金募集、投資管理等私募基金業務活動，法律、行政法規另有規定的除外；


第三十四條 ——股東、合伙人、實際控制人私募基金管理人存在嚴重損害投資者利益、危害市場秩序等風險的，協會可以視情況調整其信息報送的范圍、內容、方式和頻率等21.申請機構是否要提交審計報告？對提交的審計報告的要求？


（4）私募基金通過特殊目的載體投向投資標的；（七）違反關于同一控股股東、實際控制人控制兩家以上私募基金管理人的有關規定；最近三年受到刑事處罰；最近三年受到證監會的；