2023年私募證券基金高管資質(zhì)要求出爐

新規(guī)原文：私募基金管理人的實際控制人為自然人的，除另有規(guī)定外應(yīng)當(dāng)擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員，或者執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表。

這里明確了實際控制人如果是自然人，需要擔(dān)任私募管理人的高管相關(guān)職位。前幾年并沒有要求實控人在私募機(jī)構(gòu)任職，后來在實操中逐漸有這個要求，但也并未明確實控人需要擔(dān)任高管，也有管理人由于實控人沒有基金從業(yè)資格等原因，讓其在公司內(nèi)部作為普通員工滿足任職要求。監(jiān)管要求也在提升，中基協(xié)于2022年4月份發(fā)布了第1期私募管理人登記案例，其中提到中止登記的原因是實控人不任職且投資經(jīng)驗不足，具體而言就是實控人未作為**管理人員參與申請機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營管理決策，卻承擔(dān)實際控制人角色，對機(jī)構(gòu)缺乏實際控制力，公司治理結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定。這個要求也是監(jiān)管在實踐中不斷摸索出來的，此次新規(guī)正式進(jìn)行了明確，讓實控人擔(dān)任高管角色從而保證公司治理架構(gòu)的穩(wěn)定性。

新規(guī)還規(guī)定，如果原高管離職后，應(yīng)當(dāng)由符合任職要求的人員代為履職，并在6個月內(nèi)聘任符合崗位要求的**管理人員，不得因長期缺位影響內(nèi)部治理和經(jīng)營業(yè)務(wù)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)。

在保證公司經(jīng)營穩(wěn)定性方面，新規(guī)還規(guī)定，私募基金管理人在首支私募基金完成備案手續(xù)之前，不得更換法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。

高管資質(zhì)

證券類：私募證券基金管理人法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人以及負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員應(yīng)當(dāng)具有5年以上證券、基金、期貨投資管理等相關(guān)工作經(jīng)驗。

上述相關(guān)工作經(jīng)驗主要是指下列情形之一：

（一）在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機(jī)構(gòu)從事證券資產(chǎn)管理、自有資金證券期貨投資等相關(guān)業(yè)務(wù)，并擔(dān)任基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、信托經(jīng)理等以上職務(wù)，或者擔(dān)任前述金融機(jī)構(gòu)**管理人員或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)驗； 

（二）在地市級以上政府及其授權(quán)機(jī)構(gòu)控制的企業(yè)、上市公司從事證券期貨投資管理相關(guān)工作并擔(dān)任投資負(fù)責(zé)人，或者擔(dān)任**管理人員或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)驗；

（三）在私募證券基金管理人從事證券期貨投資并擔(dān)任基金經(jīng)理以上職務(wù)，或者擔(dān)任**管理人員，其任職的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)運(yùn)作正常、合規(guī)穩(wěn)健，任職期間無重大違法違規(guī)記錄；

（四）在受境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)從事證券資產(chǎn)管理等相關(guān)業(yè)務(wù)，其任職的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備良好的國際聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績；

（五）在****、事業(yè)單位從事經(jīng)濟(jì)管理等相關(guān)工作，并具有相應(yīng)的管理經(jīng)驗，或者在本條第一款第一項規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任其他業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人；

（六）在經(jīng)中國證監(jiān)會備案的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所從事證券、基金、期貨相關(guān)的法律、審計等工作，并擔(dān)任合伙人以上職務(wù)不少于5年； 

（七）中國證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形。

負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員應(yīng)當(dāng)具備前款第一項至第四項規(guī)定的相關(guān)工作經(jīng)驗之一。

以上根據(jù)騰博國際譚小姐實際辦理經(jīng)驗撰寫，詳情可點(diǎn)主頁添加咨詢。

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