香港常見的牌照管理①第九類牌照，也就是資產(chǎn)管理方面的，適用于房地產(chǎn)計劃或者證券期貨合約的相關管理；②第四類牌照，也就是證券咨詢方面的，可以向客戶證券投資提供咨詢相關服務。
申牌手續(xù)會很麻煩嗎？通常情況下，證監(jiān)會的發(fā)牌申請以及提交證監(jiān)會表格、合規(guī)手冊、業(yè)務計劃，以及對證監(jiān)會向申請人提出的各種問題的答復。
其中商業(yè)計劃特別重要；申請人需在業(yè)務計劃書中詳細說明資產(chǎn)管理業(yè)務的計劃、運營模式能力、風險管理、財務規(guī)劃、團隊背景、組織結構等等內(nèi)容。
更像是一份“怎么樣在香港開展資產(chǎn)管理業(yè)務”的計劃。
審批機關想知道申請人有無具備在香港從事資產(chǎn)管理業(yè)務的能力，并根據(jù)法規(guī)要求進行風險控制。
香港證監(jiān)會會在初步審查資料后回復申請人，并初步接收申請。
在正式審核之前，大多數(shù)申請人將被通知提交一些附加信息或補充說明。
整個許可證申請的時間可能需要4至6個月。
考慮到每個申請的人情況不同、證監(jiān)會收到的申請數(shù)量以及疫情等其它因素的影響，也有可能會讓申請周期變長。
需要提前做的準備工作①負責人的確認（兩位以上的主管人員）②注冊一家私人有限公司③有香港辦公場場所④開設銀行賬戶并有財務預測、起草合同、商業(yè)計劃需要準備提交的基本資料①申牌表格②注冊公司的文件③商業(yè)計劃書④股東文件及出資證明⑤職能的合法規(guī)范說明書⑥符合相關政策規(guī)則(財政與資源)SFC1號牌一．香港SFC1號牌業(yè)務1、為客戶提供股票及股票期權的買賣/經(jīng)紀服務。
2、為客戶買賣債券。
3、為客戶買入/沽出互惠基金及單位信托基金配售及包銷證券。
二．香港SFC1號牌需要條件香港1號牌照辦理條件主要是根據(jù)香港證監(jiān)會的相關要求制定出來的，根據(jù)我們的實際辦理經(jīng)驗，總結如下：1、要有至少兩名以上的負責人員。
負責人員需要有相關的行業(yè)資格證書或者具有五年相關行業(yè)的經(jīng)驗。
2、註冊資本和流動資本需要滿足相應的香港1號牌照辦理條件要求。
3、公司主體需要是香港公司，或者在香港註冊處註冊的外國公司。
4、公司的業(yè)務架構要良好，能夠比較合理地應對業(yè)務經(jīng)營過程中的風險和危機。
5、需要有相應的董事，負責人員等。
三．如何申請或者併購SFC1號牌想要持有香港證券牌照一般有兩種方案：3.1．是通過證監(jiān)會（SFC）申請香港證券牌照;3.2．是直接併購一家持有證券牌照的公司I. 併購香港1號牌照辦理流程：1、準備符合上述要求的申請材料。
2、提交材料到香港證監(jiān)會。
（主要考察公司的人員，財政狀況，履行義務的能力，穩(wěn)健程度）3、發(fā)牌之後，還需要每個月提交相關的財政資源申報表。
II. 申請香港1號牌照辦理流程：1、條件補充：當RO、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監(jiān)局提出申請；2、提交材料：遞交與申請條件相關的材料到受理部門，提出申請；3、審核階段：香港證監(jiān)會主要從企業(yè)的財政情況、人員資歷、信譽情況等方面進行審核；4、牌照發(fā)放：符合條件的單位，香港證監(jiān)會頒發(fā)香港1號牌照。
四．申請或者併購牌照費用4.1 協(xié)助申請牌照我司為貴公司提供一站式服務，可以全方面幫協(xié)助公司申請牌照：1、協(xié)助客戶辦理董事辦理合規(guī)更正；2、撰寫的商業(yè)計畫書、運營方案以及合規(guī)方案；3、準備與撰寫申請材料；4、撰寫反洗錢條例及反恐怖組織融資條例，以及條例的日常操作方案；5、申請過程中，負責回答由監(jiān)管部門提出的問題提出的問題。
6、若監(jiān)管機構需要我們提供其餘文案或相關說明，我們將負責撰寫及提交。
香港SFC4號牌：就證券提供意見一．香港SFC四號牌業(yè)務4號牌：就證券提供意見1、向客戶提供有關沽出或買入證券的投資意見2、發(fā)出有關證券的研究報告或分析二．香港SFC四號牌需要條件香港4號牌照辦理條件主要是根據(jù)香港證監(jiān)會的相關要求制定出來的，根據(jù)我們的實際辦理經(jīng)驗，總結如下：1、要有至少兩名以上的機構負責人。
機構負責人需要有相關的行業(yè)資格證書或者具有五年相關行業(yè)的經(jīng)驗。
2、註冊資本和流動資本需要滿足相應的香港4號牌照辦理條件要求。
3、公司主體需要是香港公司，或者在香港註冊處註冊的外國公司。
4、公司的業(yè)務架構要良好，能夠比較合理地應對業(yè)務經(jīng)營過程中的風險和危機。
5、需要有相應的董事，負責人員等。
對申請人資本的要求：（a）若該機構就證券提供意見的同時，受到不得持有客戶資產(chǎn)的發(fā)牌條件所規(guī)限：需要流動資本金蕞低數(shù)額為10萬港幣；（b）其他情況：繳足股本的蕞低數(shù)額為500萬港幣，流動資本金蕞低數(shù)額為300萬港幣。
三．如何申請或者併購SFC四號牌想要持有香港SFC四號牌照一般有兩種方案：3.1．是通過證監(jiān)會（SFC）申請香港4號牌照;3.2．是直接併購一家持有4號牌照的公司I.併購香港4號牌照辦理流程：1、準備符合上述要求的申請材料。
2、提交材料到香港證監(jiān)會。
（主要考察公司的人員，財政狀況，履行義務的能力，穩(wěn)健程度）3、發(fā)牌之後，還需要每個月提交相關的財政資源申報表。
II. 申請香港4號牌照辦理流程：1、條件補充：當RO、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監(jiān)局提出申請；2、提交材料：遞交與申請條件相關的材料到受理部門，提出申請；3、審核階段：香港證監(jiān)會主要從企業(yè)的財政情況、人員資歷、信譽情況等方面進行審核；4、牌照發(fā)放：符合條件的單位，香港證監(jiān)會頒發(fā)香港4號牌照。
香港SFC9號牌：提供資產(chǎn)管理一．香港SFC 9號牌業(yè)務9號牌：提供資產(chǎn)管理以全權委托形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合以全權委托形式管理基金二．香港SFC 9號牌需要條件香港9號牌照辦理條件主要是根據(jù)香港證監(jiān)會的相關要求制定出來的，根據(jù)我們的實際辦理經(jīng)驗，總結如下：1、要有至少兩名以上的負責人員（responsibleofficer）。
負責人員需要有相關的行業(yè)資格證書或者具有五年相關行業(yè)的經(jīng)驗。
2、註冊資本和流動資本（速動資本金）需要滿足相應的香港9號牌照辦理條件要求。
3、公司主體需要是香港註冊成立的公司，或者在香港公司註冊處註冊的海外公司。
5、需要有相應的董事、負責人員、MIC等。
對申請人資本的要求：（a）若該機構提供資產(chǎn)管理的同時，受到不得持有客戶資產(chǎn)的發(fā)牌條件所規(guī)限：流動資本金的蕞低數(shù)額10萬港幣（b）其他情況繳足股本的蕞低數(shù)額500萬港幣，流動資本金的蕞低數(shù)額300萬港幣三．如何申請或者購買SFC 9號牌想要持有香港SFC 9號牌照一般有兩種方案：1、是通過香港證監(jiān)會（SFC）申請牌照;2、是直接併購一家持有牌照的香港公司I.併購香港9號牌持牌公司照辦理流程：3、發(fā)牌後，還需要每個月提交相關的財政資源申報表。
II. 申請香港9號牌照辦理流程：1、條件補充：當負責人員（responsibleofficer）、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監(jiān)會（SFC）提出申請；4、牌照發(fā)放：符合條件的單位，香港證監(jiān)會頒發(fā)香港9號牌照。