一、私募基金管理人注冊基本要求解讀

登記要點主要包括：

（一）公司名稱要突出

      私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在名稱中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣；未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行私募基金業(yè)務(wù)活動。

（二）經(jīng)營范圍要明確

      私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在經(jīng)營范圍中標(biāo)明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點的字樣；不得直接或者間接從事民間借貸、擔(dān)保、保理、典當(dāng)、融資租賃、網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介、眾籌、場外配資等任何與私募基金管理相沖突或者無關(guān)的業(yè)務(wù)。

（三）出資人及實控人要清晰

      私募基金管理人出資人應(yīng)當(dāng)以貨幣財產(chǎn)出資，具備與其認(rèn)繳資本金額相匹配的出資能力，并提供相應(yīng)的證明材料，保證資金來源真實合法且不受制于任何第三方。
確保股權(quán)架構(gòu)簡明清晰，不存在股權(quán)代持、股權(quán)結(jié)構(gòu)層級過多、循環(huán)出資、交叉持股等情形，對于申請登記前一年內(nèi)發(fā)生股權(quán)變更的，應(yīng)詳細(xì)說明變更原因。
其中，對于主要出資人、實際控制人為自然人的，蕞近5 年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務(wù)，蕞近3 年不存在重大失信記錄，若實際控制人為自然人且不具備3 年以上金融行業(yè)或投資管理等方面工作經(jīng)歷的，私募基金管理人應(yīng)提供材料說明實際控制人如何履行職責(zé)。

（四）資本金要充足

      私募基金管理人應(yīng)根據(jù)自身運營情況和業(yè)務(wù)發(fā)展方向，確保有足夠的實繳資本金保證機構(gòu)有效運轉(zhuǎn)。
對于實繳資本不足200萬元、實繳比例未達(dá)注冊資本25%的私募基金管理人，基金業(yè)協(xié)會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示。

（五）高管人員要專 業(yè)

      高管人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、期貨、金融、法律、會計等相關(guān)工作經(jīng)歷，對于負(fù)責(zé)投資的高管人員還應(yīng)具備3 年以上證券、基金、期貨投資管理等相關(guān)工作經(jīng)歷。
私募證券基金管理人高管均應(yīng)取得基金從業(yè)資格，非證券類私募基金管理人法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)取得基金從業(yè)資格。
高管人員蕞近5 年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務(wù)，蕞近3 年不得存在重大失信記錄，或蕞近3 年未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。

二、何為專 業(yè)化管理原則？

      私募基金管理人在申請登記時，應(yīng)當(dāng)在“私募證券投資基金管理人”“私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人”等機構(gòu)類型，以及與機構(gòu)類型關(guān)聯(lián)對應(yīng)的業(yè)務(wù)類型中，僅選擇一類機構(gòu)類型及業(yè)務(wù)類型進(jìn)行登記。

      私募基金管理人只可備案與本機構(gòu)已登記業(yè)務(wù)類型相符的私募基金，不可管理與本機構(gòu)已登記業(yè)務(wù)類型不符的私募基金。

      同一私募基金管理人不可兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)，若私募基金管理機構(gòu)確有經(jīng)營多類私募基金管理業(yè)務(wù)的實際、長期展業(yè)需要，可設(shè)立在人員團(tuán)隊、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、內(nèi)控制度等方面滿足專 業(yè)化管理要求的獨立經(jīng)營主體，分別申請登記成為不同類型的私募基金管理人。

三、是否可以異地經(jīng)營？

      私募基金管理人注冊地和實際經(jīng)營場所不在同一個行政區(qū)域的，應(yīng)充分說明分離的合理性，對有關(guān)事項如實填報，律師事務(wù)所需做好相關(guān)事實性盡職調(diào)查，說明管理人的經(jīng)營地、注冊地分別所在地點，是否確實在實際經(jīng)營地經(jīng)營等事項。

四、登記完成后應(yīng)注意什么？

      （一）持續(xù)展業(yè)要求。
新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6 個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的（疫情期間，首 發(fā)產(chǎn)品期限擴(kuò)展至12 個月），基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。
私募基金管理人在管私募基金全部清算后，存在超過12 個月持續(xù)無在管私募基金情形的，基金業(yè)協(xié)會將要求其出具專項法律意見書。

      （二）持續(xù)內(nèi)控要求。
新登記的私募基金管理人自登記完成后的10 個工作日內(nèi)應(yīng)當(dāng)主動與注冊地所屬地方證監(jiān)局取得聯(lián)系；應(yīng)當(dāng)保證其組織架構(gòu)、管理團(tuán)隊的穩(wěn)定性，在備案完成第 一只基金產(chǎn)品前，不進(jìn)行法定代表人、控股股東或?qū)嶋H控制人的重大事項變更；不隨意更換總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等高管人員。