創業投資備案公司備案要求及流程梳理

根據《暫行辦法》及《關于加強創業投資企業備案管理嚴格規范創業投資企業募資行為的通知》（發改財金[2009]1827號）的規定，創業投資企業向發改委備案應當具備以下條件：

（一）已在工商行政管理部門辦理注冊登記。

（二）經營范圍符合《暫行辦法》第十二條的規定，即經營范圍限于：(1)創業投資業務；(2) 代理其他創業投資企業等機構或個人的創業投資業務；(3) 創業投資咨詢業務；(4) 為創業企業提供創業管理服務業務；(5) 參與設立創業投資企業與創業投資管理顧問機構。需要注意的是，部分發改委對于經營范圍的要求嚴格遵循前述規定，如創業投資企業的經營范圍中存在前述范圍外的其他業務，建議與相應的發改委進行事先溝通，以確認該等其他業務是否可以保留。

（三）實收資本不低于3000萬元人民幣，或者首期實收資本不低于1000萬元人民幣且全體投資者承諾在注冊后的5年內補足不低于3000萬元人民幣實收資本。

（四）投資者不得超過200人。其中，以有限責任公司形式設立創業投資企業的，投資者人數不得超過50人。單個投資者對創業投資企業的投資不得低于100萬元人民幣。所有投資者應當以貨幣形式出資。

（五）有至少3名具備2年以上創業投資或相關業務經驗的**管理人員承擔投資管理責任。委托其他創業投資企業、創業投資管理顧問企業作為管理顧問機構負責其投資管理業務的，管理顧問機構必須有至少3名具備2年以上創業投資或相關業務經驗的**管理人員對其承擔投資管理責任。

（六）對企業的投資，**于未上市企業。結合《國家發展改革委有關負責人就頒布實施

（七）對單個企業的投資不得超過創業投資企業總資產20％。需要注意的是，對于創業投資母基金而言，其投資的子基金不屬于前述單個企業，而應按照穿透子基金以后*終投資的被投資企業計算，即穿透后對單個企業的投資不得超過創業投資母基金總資產20％。

（八）存續期限*短不得短于7年。

3創業投資企業的備案流程

根據《暫行辦法》的規定，創業投資企業備案分為兩級管理，在國家層面為國家發改委，在省級（含副省級城市）層面由同級人民政府確定，并在創業投資企業備案管理業務上接受國務院管理部門的指導。目前絕大部分省市由發改委作為管理部門，也有部分省市由地方金融監管部門作為管理部門。根據《國家發展改革委辦公廳關于開展2018年備案創業投資企業年檢工作的通知》（發改辦財金[2018]837號）的說明，各地辦理備案的管理部門為：天津、河北、山西、內蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、安徽、江西、山東、河南、湖北、湖南、廣東、廣西、海南、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆自治區發展改革委，哈爾濱、長春、沈陽、大連、濟南、青島、南京、杭州、寧波、廣州、武漢、成都、西安市發展改革委，新疆生產建設兵團發展改革委，北京市金融工作局，福建省金融辦，深圳市、廈門市金融辦。為明確起見，在本文中我們僅發改委備案的情況。

根據《關于做好創業投資企業備案申請受理工作的通知》（發改辦財金[2006]774號）及《國家發展改革委辦公廳關于做好支持創業投資企業發展相關工作的通知》（發改辦財金[2014]1044號）的規定，創業投資企業在發改委備案的申請受理流程如下：

（一）申請。由創業投資企業向發改委提交《創業投資企業備案申請書》，并填寫相關登記表格，包括：《創業投資企業基本情況表》《創業投資企業或其管理顧問機構高管人員情況表》《創業投資企業資本資產分布情況表》等。

除上述需要填寫的表格外，還需要根據發改委的要求，提交相應的證明材料，包括但不限于：公司章程等規范創業投資企業組織程序和行為的法律文件、工商登記文件與營業執照的復印件、投資者名單、已繳出資證明和承諾出資協議、**管理人員名單、簡歷等。

（二）受理。由發改委在收到創業投資企業的備案申請文件后5個工作日內審查備案申請文件是否齊全，并簽發《備案申請受理通知》或《備案申請不予受理通知》。

（三）備案。發改委應當在簽發《備案申請受理通知》后20個工作日內審查創業投資企業是否符合備案條件，并向其簽發《已予備案通知》或《不予備案通知》。

4備案創業投資企業的年檢

按照《創業投資企業管理暫行辦法》的規定，創業投資企業應在每個會計年度結束后的4個月內向發改委提交經注冊會計師審計的年度財務報告與業務報告，并及時報告投資運作過程中的重大事件。發改委應當在每個會計年度結束后的5個月內，對創業投資企業及其管理顧問機構進行年度檢查。

根據《國家發展改革委辦公廳關于開展2018年備案創業投資企業年檢工作的通知》（發改辦財金[2018]837號）的規定，在年檢中，發改委應重點檢查是否涉嫌非法集資、二級市場投資和債券投資等違規行為，以及“投資運作過程中的重大事件”是否已及時向備案管理部門報告等。

備案創業投資企業通過“全國創業投資企業備案管理信息系統”，提交年度財務報告、年度業務報告及其他相關資料。其中，年度財務報告應當經注冊會計師審計，能夠準確陳述備案創業投資企業資產負債和投資收益等情況。年度業務報告能夠準確陳述備案創業投資企業歷史沿革、組織管理結構、資本資產狀況、投資運作及典型投資案例等情況。備案管理部門經審核相關材料，完成對備案創業投資企業及其管理股份機構的年度檢查，并為年度檢查合格創業投資企業出具證明。

除定期年檢外，發改委還通過不定期抽查（每季度對備案創業投資企業的抽查比例不低于10%），加強對備案創業投資企業的監管。