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第十六條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表：轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照91.員工跟投平臺是否可以備案成基金？



（八）私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人發(fā)生變更，尚未在協(xié)會完成變更手續(xù)；轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照43.出具經(jīng)營異常專項(xiàng)法律意見書的律師事務(wù)所有哪些要求？是否可以聘請給該私募基金管理人出具過登記法律意見書的律師事務(wù)所？自然人出資人的出資能力材料包括，銀行賬戶存款或理財(cái)產(chǎn)品（應(yīng)當(dāng)提交近半年銀行單據(jù)或金融資產(chǎn)證明）、固定資產(chǎn)（應(yīng)當(dāng)提交非首套房屋產(chǎn)權(quán)文件或其他固定資產(chǎn)價(jià)值評估材料）等材料


第五十六條 私募基金的管理人擬發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和合同約定履行變更程序，或者按照合同約定的決策機(jī)制達(dá)成有效處理方案 （十一）從事內(nèi)幕交易、操縱證券期貨市場及其他不正當(dāng)交易活動；答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)材料說明出資人對申請機(jī)構(gòu)已實(shí)繳資金的合法來源并具備相應(yīng)的出資能力，出資能力材料應(yīng)當(dāng)能夠覆蓋其全部認(rèn)繳出資    
實(shí)際控制人的具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)由協(xié)會另行規(guī)定轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照不得通過任何方式隱瞞實(shí)際控制人身份，規(guī)避相關(guān)要求


2023年2月24日 在符合相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則的前提下，實(shí)踐操作中已有外資私募證券基金管理人受托作為第三方機(jī)構(gòu)提供投資建議服務(wù) 第三十五條
第四十條 因?qū)蛹夁^多或者股權(quán)結(jié)構(gòu)復(fù)雜，導(dǎo)致前款主體無法履行實(shí)際控制人職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)充分說明合理性和必要性，追溯至能夠?qū)嶋H有效履行實(shí)際控制人責(zé)任的主體；因行政管理需要導(dǎo)致實(shí)際控制人認(rèn)定的股權(quán)層級與行政管理層級不一致的，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)說明轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照第五十四條 第六條 私募基金管理人的出資人從事沖突業(yè)務(wù)的，其直接或者間接持有的私募基金管理人的股權(quán)或者財(cái)產(chǎn)份額合計(jì)不得高于25%


（四）依法履行解散、清算、破產(chǎn)等法定程序； （五）私募基金管理人未按規(guī)定保持人員充足穩(wěn)定，**管理人員長期缺位，或者在首支私募基金完成備案手續(xù)之前，違規(guī)更換法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人；答：私募基金管理人的經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)符合《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》和《登記備案辦法》《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》等相關(guān)規(guī)定  
第八條 《登記備案辦法》第十條第五款規(guī)定的私募股權(quán)基金管理人負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員的投資管理業(yè)績，是指最近10年內(nèi)至少2起主導(dǎo)投資于未上市企業(yè)股權(quán)的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，投資金額合計(jì)不低于3000萬元人民幣，且至少應(yīng)有1起項(xiàng)目通過首次公開發(fā)行股票并上市、股權(quán)并購或者股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出，或者其他符合要求的投資管理業(yè)績轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照第七十二條 （四）在因《登記備案辦法》第七十七條所列情形被注銷登記的私募基金管理人擔(dān)任主要出資人、未明確負(fù)有責(zé)任的**管理人員；



（3）誠信要求              （五）采取拒絕、阻礙證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、協(xié)會及其工作人員依法行使檢查、調(diào)查職權(quán)等方式，不配合行政監(jiān)管或者自律管理，情節(jié)嚴(yán)重；
27.提交私募基金管理人登記申請前已實(shí)際展業(yè)的，該如何處理？轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)配合私募基金管理人履行信息披露義務(wù)，不得組織、指使或者配合私募基金管理人實(shí)施違反信息披露相關(guān)規(guī)定的行為


（二）存在本辦法第二十五條款第六項(xiàng)規(guī)定的情形；              第三十二條 私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、金融管理部門規(guī)定以及合同約定履行基金托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)，維護(hù)投資者合法權(quán)益。
申請機(jī)構(gòu)還應(yīng)符合《登備辦法》、登記材料清單、法律意見書指引等適用于私募管理人的一般要求，并應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)（填報(bào)轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照擬登記機(jī)構(gòu)對登記信息、材料進(jìn)行解釋說明或者補(bǔ)充、修改的時(shí)間和協(xié)會采取前述方式核查、研判的時(shí)間，不計(jì)入辦理時(shí)限。


第十九條 本指引自2023年5月1日起施行私募基金管理人的實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變更的，變更之日前12個(gè)月的管理規(guī)模應(yīng)當(dāng)持續(xù)不低于3000萬元人民幣根據(jù)《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第四條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在經(jīng)營范圍中標(biāo)明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣，不得包含與私募基金管理業(yè)務(wù)相沖突或者無關(guān)的業(yè)務(wù)