一、新設企業

申請新設私募投資基金企業，應持市政府或市金融局、市發改委、市商務委、市經信委、市科委、市國資委等相關部門批準文件辦理登記。

如果是非投資管理類企業變更為私募投資基金企業，應參照新設流程辦理。

二、存量投資管理類企業

如果是已設投資管理類企業，申請變更為私募投資基金企業，流程如下：

1、市局登記企業且名稱或經營范圍含有“股權投資管理”、“股權投資”字樣的，依申請辦理；

2、持市政府或市金融局、市發改委、市商務委、市經信委、市科委、市國資委等相關部門批準文件的，依申請辦理；

3、其他已登記投資管理類企業，持有效的中國證券投資基金業協會管理人登記公示信息或發改委備案信息，依申請辦理登記。如未登記備案，應按新設流程取得相關部門批準后辦理登記。

針對外地已在中基協完成備案登記的私募管理人，目前上海有園區可以辦理遷入，需提供材料：

1、執照復印件，股東/股東公司身份復印件；

2、企業基金協會信息；

3、查名表；

4、情況說明；

5、高風險承諾書；

6、工商登記材料；

辦理流程：提供1、2項材料后，上海出調檔函，遷入企業出遷出函，上海企業查名并登記

辦理周期：遷入1個月左右

注意事項：工商、協會公示信息需保持一致