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????第十八條 公開募集基金的基金管理人的董事、監事、**管理人員和其他從業人員，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發生利益沖突云南場外期權532公司代辦

合規風控負責人應當獨立履行對私募基金管理人經營管理合規性進行審查、監督、檢查等職責，不得從事投資管理業務，不得兼任與合規風控職責相沖突的職務；不得在其他營利性機構兼職，但對本辦法第十七條規定的私募基金管理人另有規定的，從其規定




????基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，并及時向國證券監督管理機構報告云南場外期權532公司代辦《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監會令第166號）、《資產管理機構開展公募證券投資基金管理業務暫行規定》（證監會公告〔2013〕10號）廢止

基金管理公司發生下列情形之一的，應當在5個工作日內向證監會派出機構報告：

（一）變更名稱、住所、辦公地；

（二）公司及其董事、監事、**管理人員、其他從業人員被監管機構、機關立案調查，或者因重大違法違規行為受到刑事、；

（三）財務狀況發生重大不利變化或者其他重大風險；

（四）遭受重大投訴，或者面臨重大訴訟、仲裁；

（五）可能對公司經營產生重大影響的其他情形



????第七十三條 基金財產應當用于下列投資：
????（一）上市交易的股票、債券；
????（二）國院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種 其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年

第五十七條　公募基金管理人被采取風險處置措施的，公募基金管理人的主要股東應當召集其他股東和相關當事人，按照有利于基金份額持有人利益的原則妥善處理相關事宜；公募基金管理人及其股東、董事、監事、**管理人員和關鍵崗位人員應當履行相關職責，不得擅自離崗、離職、離境    

????第十一章 基金服務機構
????第九十八條 從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統服務等基金服務業務的機構，應當按照國院證券監督管理機構的規定進行注冊或者備案云南場外期權532公司代辦

基金管理公司的董事、監事、**管理人員、股東和相關各方，在基金管理公司主要股東不能正常經營或者基金管理公司股權轉讓期間，應當依法履行職責，恪盡職守，做好風險防范安排，保證公司正常經營和基金份額持有人利益不受損害


對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款 為確保新舊規則有序銜接過渡和《辦法》的順利實施，現將有關事項公告如下：

一、《辦法》施行前已提交辦理的登記、備案和信息變更等業務，協會按照現行規則辦理 

第十二條　基金管理公司由自然人作為主要股東發起設立的，其他股東應當為符合條件的自然人、金融機構或者管理金融機構的機構，證監會另有規定的除外


本辦法所稱基金管理公司，是指經證監會批準，在中華人民共和國境內設立，從事公募基金管理業務和證監會批準或者認可的其他業務的營利法人云南場外期權532公司代辦
????百二十三條 基金管理人、基金托管人違反本法規定，未對基金財產實行分別管理或者分賬保管，責令改正，處五萬元以上五十萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款


基金募集期限自基金份額發售之日起計算 
????第九十五條 非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業協會備案停業整頓期間，公募基金管理人應當繼續履行基金管理職責  


第十條　基金管理公司的主要股東，應當符合下列條件：

（一）本辦法第九條的規定；

（二）主要股東為法人或者非法人組織的，應當為依法經營金融業務的機構或者管理金融機構的機構，具有良好的管理業績和社會信譽，最近1年凈資產不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，最近3年連續盈利；入股基金管理公司與其長期戰略協調一致，有利于服務其主營業務發展；

（三）主要股東為自然人的，最近3年個人金融資產不低于3000萬元人民幣，具備10年以上境內外證券資產管理行業從業經歷，從業經歷中具備8年以上專業的證券投資經驗且業績良好或者8年以上公募基金行業**管理人員從業經驗；

（四）對完善基金管理公司治理、推動基金管理公司長期發展，有切實可行的計劃安排；具備與基金管理公司經營業務相匹配的持續資本補充能力；

（五）對保持基金管理公司經營管理的獨立性、防范風險傳遞及不當利益輸送等，有明確的自我約束機制；

（六）對基金管理公司可能發生風險導致無法正常經營的情況，制定合理有效的風險處置預案云南場外期權532公司代辦
????基金份額登記機構隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數據的，責令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款，并責令其停止基金服務業務



公募基金管理人及其董事、監事、**管理人員和其他從業人員應當堅持長期投資、理性投資、專業投資，廉潔從業、誠實守信，加強文化道德建設，履行社會責任，遵從社會公德，不得為本人或者他人牟取不正當利益             
????非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種
基金管理公司設立分支機構的，應當與公司治理水平、內控制度建立和執行情況、持續經營能力和穩定性等相匹配，且不得存在下列情形：

（一）最近3年存在重大違法違規記錄或者重大不良誠信記錄；

（二）因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執行完畢未逾3年；

（三）因重大違法違規正在被調查或者處于整改期間；

（四）證監會規定的其他情形云南場外期權532公司代辦
????第八章 公開募集基金的基金合同的變更、終止與基金財產清算
????第七十九條 按照基金合同的約定或者基金份額持有人大會的決議，基金可以轉換運作方式或者與其他基金合并




第七十三條　基金服務機構及有關人員違反法律、行政法規、本辦法和證監會的其他規定，損害基金份額持有人合法權益的，除法律、行政法規、證監會另有規定外，對基金服務機構，給予警告、責令改正、責令停止基金服務業務等措施，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款；對負有責任的**管理人員、主管人員和直接責任人員，給予警告、證券市場禁入等措施，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款             
????采用封閉式運作方式的基金（以下簡稱封閉式基金），是指基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金；采用開放式運作方式的基金（以下簡稱開放式基金），是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金
為確保新舊規則有序銜接過渡和《辦法》的順利實施，現將有關事項公告如下：

一、《辦法》施行前已提交辦理的登記、備案和信息變更等業務，協會按照現行規則辦理云南場外期權532公司代辦 ????基金管理公司變更持有百分之五以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經國院證券監督管理機構批準


對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款
????基金募集不得超過國院證券監督管理機構準予注冊的基金募集期限

分公司或者證監會規定的其他形式的分支機構，可以從事基金管理公司授權的業務