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????第四條 從事證券投資基金活動，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，不得損害國家利益和社會公共利益云南場外期權(quán)532公司代辦

第三條 從事私募基金活動，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用原則，維護(hù)投資者合法權(quán)益，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益




????第三章 基金托管人
????第三十三條 基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任云南場外期權(quán)532公司代辦

第六十六條　證監(jiān)會可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理

基金管理公司財(cái)務(wù)和相關(guān)子公司風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會的規(guī)定



????基金份額的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)辦理 
????第十二章 基金行業(yè)協(xié)會
????百零九條 基金行業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人

證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)對公募基金管理人的停業(yè)整頓情況進(jìn)行持續(xù)評估，整頓計(jì)劃不符合要求或者整頓效果不及預(yù)期的，可以采取其他風(fēng)險(xiǎn)處置措施    

????百零三條 基金份額登記機(jī)構(gòu)以電子介質(zhì)登記的數(shù)據(jù)，是基金份額持有人權(quán)利歸屬的根據(jù)云南場外期權(quán)532公司代辦

第十七條　公募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會的規(guī)定，建立覆蓋、科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行的內(nèi)部控制機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對公募基金管理等業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立人員、業(yè)務(wù)、場地等方面的防火墻機(jī)制，保持經(jīng)營運(yùn)作合法、合規(guī)，保持內(nèi)部控制健全、有效


對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款 提交辦理實(shí)際控制權(quán)變更的，變更后的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)符合《辦法》的登記要求 

香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的機(jī)構(gòu)比照適用前款規(guī)定
公募基金管理人應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營理念，業(yè)務(wù)開展應(yīng)當(dāng)與自身的公司治理情況、人員儲備、投研和客戶服務(wù)能力、信息技術(shù)系統(tǒng)承受能力、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制水平、業(yè)務(wù)保障能力等相匹配，切實(shí)保護(hù)基金份額持有人的長遠(yuǎn)利益云南場外期權(quán)532公司代辦
????百五十一條 違反本法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任



????第六十八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)按時(shí)支付贖回款項(xiàng)，下列情形除外：
????（一）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)；
????（二）場所依法決定臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
????（三）基金合同約定的其他特殊情形 
????清算組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成

第五十條　證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)決定責(zé)令公募基金管理人停業(yè)整頓的，公募基金管理人應(yīng)當(dāng)自責(zé)令停業(yè)整頓決定生效之日起1個(gè)月內(nèi)提交整頓計(jì)劃，并取得證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可  


第十條　基金管理公司的主要股東，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）本辦法第九條的規(guī)定；

（二）主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)為依法經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者管理金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)，具有良好的管理業(yè)績和社會信譽(yù)，最近1年凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，最近3年連續(xù)盈利；入股基金管理公司與其長期戰(zhàn)略協(xié)調(diào)一致，有利于服務(wù)其主營業(yè)務(wù)發(fā)展；

（三）主要股東為自然人的，最近3年個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，具備10年以上境內(nèi)外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，從業(yè)經(jīng)歷中具備8年以上專業(yè)的證券投資經(jīng)驗(yàn)且業(yè)績良好或者8年以上公募基金行業(yè)**管理人員從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；

（四）對完善基金管理公司治理、推動基金管理公司長期發(fā)展，有切實(shí)可行的計(jì)劃安排；具備與基金管理公司經(jīng)營業(yè)務(wù)相匹配的持續(xù)資本補(bǔ)充能力；

（五）對保持基金管理公司經(jīng)營管理的獨(dú)立性、防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞及不當(dāng)利益輸送等，有明確的自我約束機(jī)制；

（六）對基金管理公司可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致無法正常經(jīng)營的情況，制定合理有效的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案云南場外期權(quán)532公司代辦與之對應(yīng)的公募基金(Public Fund)是向社會大眾公開募集的資金





第二十五條　公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立資料檔案管理制度，妥善保存基金管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)文件資料，保存期不少于20年             
????每一基金份額具有一票表決權(quán)，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權(quán)


經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)或者認(rèn)可，子公司可以從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外云南場外期權(quán)532公司代辦超過六個(gè)月開始募集，原注冊的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊申請


未經(jīng)證監(jiān)會和國院有關(guān)主管部門同意，任何單位和個(gè)人不得擅自向境外提供與證券業(yè)務(wù)活動有關(guān)的文件和資料             
????第四十六條 基金的運(yùn)作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式


第十四條 在境內(nèi)開展私募證券基金業(yè)務(wù)且外資持股比例合計(jì)不低于25%的私募基金管理人，還應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合下列要求：

（一）私募證券基金管理人為在境內(nèi)設(shè)立的公司；

（二）境外股東為所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或者許可的金融機(jī)構(gòu)，且所在國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與證監(jiān)會或者證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄；

（三）私募證券基金管理人及其境外股東最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)和機(jī)關(guān)的重大處罰；

（四）資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用，應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定；

（五）在境內(nèi)從事證券及期貨交易，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立進(jìn)行投資決策，不得通過境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)交易指令，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（六）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他要求云南場外期權(quán)532公司代辦 ????第八條 基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳


證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹稱，暫行辦法對于應(yīng)在基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金進(jìn)行了規(guī)定，未登記的私募基金在投資者門檻方面不受上述限制
????第八章 公開募集基金的基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算
????第七十九條 按照基金合同的約定或者基金份額持有人大會的決議，基金可以轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式或者與其他基金合并

第五十一條　證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)決定其他機(jī)構(gòu)托管公募基金管理人的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織專業(yè)人員成立托管組，保障被托管的公募基金管理人的公募基金管理等業(yè)務(wù)正常運(yùn)營