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????第十三條 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)： ????（一）有符合本法和《中華人民共和國(guó)公》規(guī)定的章程； ????（二）注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本； ????（三）主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄； ????（四）取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)； ????（五）董事、監(jiān)事、**管理人員具備相應(yīng)的任職條件； ????（六）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施； ????（七）有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度； ????（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)院批準(zhǔn)的國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦

私募基金管理人負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員還應(yīng)當(dāng)具有符合要求的投資管理業(yè)績(jī)




????第四十一條 國(guó)務(wù)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：
????（一）連續(xù)三年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的；
????（二）違反本法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的；
????（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦

第七十一條　公募基金管理人存在下列情形之一且逾期未改正，或者行為嚴(yán)重危及公募基金管理人的穩(wěn)健運(yùn)行、損害基金份額持有人合法權(quán)益的，依照《證券投資基金法》第二十四條采取措施；情節(jié)嚴(yán)重的，除法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，對(duì)公募基金管理人給予警告，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)負(fù)有責(zé)任的**管理人員、主管人員和直接責(zé)任人員，給予警告、證券市場(chǎng)禁入等措施，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款：

（一）公司治理不健全，影響公司或者公募基金管理業(yè)務(wù)的獨(dú)立性、完整性和統(tǒng)一性；

（二）未按照本辦法規(guī)定建立或者有效執(zhí)行相關(guān)制度，內(nèi)部控制機(jī)制不完善，存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險(xiǎn)事件；

（三）未謹(jǐn)慎勤勉管理子公司、分支機(jī)構(gòu)，或者選聘的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)不具備資質(zhì)條件，存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險(xiǎn)事件；

（四）違規(guī)從事非公募基金管理業(yè)務(wù)，影響公募基金管理業(yè)務(wù)正常開展，或者導(dǎo)致基金份額持有人利益受損；

（五）長(zhǎng)期未按照證監(jiān)會(huì)的規(guī)定報(bào)送信息和數(shù)據(jù)資料，或者報(bào)送的信息和數(shù)據(jù)資料等存在記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（六）其他違法違規(guī)行為

第五十三條　公募基金管理人經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、責(zé)令停業(yè)整頓、其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等風(fēng)險(xiǎn)處置措施，在規(guī)定期限內(nèi)達(dá)到正常經(jīng)營(yíng)條件的，經(jīng)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)檢查驗(yàn)收，可以恢復(fù)正常經(jīng)營(yíng)；未達(dá)到正常經(jīng)營(yíng)條件的，證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤銷基金管理公司或者取消其他公募基金管理人的公募基金管理業(yè)務(wù)資格



????第七章 公開募集基金的投資與信息披露
????第七十二條 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，除國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)采用資產(chǎn)組合的方式 
????清算組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成

基金管理公司撤銷子公司的，基金管理公司和各相關(guān)方應(yīng)當(dāng)參照本辦法執(zhí)行，妥善處理子公司退出事宜，維護(hù)金融市場(chǎng)秩序，保障投資人合法權(quán)益    

????百一十五條 國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件；對(duì)調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦

監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事會(huì)、執(zhí)行監(jiān)事不得越權(quán)干預(yù)經(jīng)理層的具體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)



????百四十五條 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)未建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù) 

私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，具備從事基金業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力 


第三章　公募基金管理人的內(nèi)部控制和業(yè)務(wù)規(guī)范


第十六條　公募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵(lì)約束合理的治理結(jié)構(gòu)，確保獨(dú)立、規(guī)范運(yùn)作


第十四條　其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）公司治理規(guī)范，內(nèi)部控制機(jī)制健全，風(fēng)險(xiǎn)管控良好；管理能力、資產(chǎn)質(zhì)量和財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年經(jīng)營(yíng)狀況良好，具備持續(xù)盈利能力；資產(chǎn)負(fù)債和杠桿水平適度，具備與公募基金管理業(yè)務(wù)相匹配的資本實(shí)力；

（二）具備良好的誠(chéng)信合規(guī)記錄，最近3年不存在重大違法違規(guī)記錄或者重大不良誠(chéng)信記錄；不存在因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；不存在因重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或者處于整改期間；最近12個(gè)月主要監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管要求；

（三）具備3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，管理的證券類產(chǎn)品運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)健，業(yè)績(jī)良好，未出現(xiàn)重大違規(guī)行為或者風(fēng)險(xiǎn)事件；

（四）有符合要求的內(nèi)部管理制度、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施、系統(tǒng)設(shè)備和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（五）有符合法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定的董事、監(jiān)事、**管理人員和與公募基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的研究、投資、運(yùn)營(yíng)、銷售、合規(guī)等崗位職責(zé)人員，取得基金從業(yè)資格的人員原則上不少于30人；組織機(jī)構(gòu)和崗位分工設(shè)置合理、職責(zé)清晰；

（六）對(duì)保持公募基金管理業(yè)務(wù)的獨(dú)立性、防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞和不當(dāng)利益輸送等，有明確有效的約束機(jī)制；

（七）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦按照經(jīng)一般法理分析，公平原則是法的基本原則，法律之對(duì)私法關(guān)系進(jìn)行調(diào)整，其中一個(gè)原因就是當(dāng)事人因某種原處于不平等的地位



????前款規(guī)定的文件應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整 ?第八十二條 基金合同終止時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)組織清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算

基金管理公司退出致使無法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)除私募資產(chǎn)管理以外其他業(yè)務(wù)的，相關(guān)后續(xù)事項(xiàng)按照合同約定處理，合同無約定的，由各方當(dāng)事人自主協(xié)商解決  


第八條　持有基金管理公司5%以下股權(quán)的非主要股東，不得存在下列情形：

（一）最近3年存在重大違法違規(guī)記錄或者重大不良誠(chéng)信記錄；因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；因重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或者處于整改期間；

（二）存在長(zhǎng)期未實(shí)際開展業(yè)務(wù)、停業(yè)、破產(chǎn)清算、治理結(jié)構(gòu)缺失、內(nèi)部控制失效等影響行使股東權(quán)利或者履行股東義務(wù)的情形；存在可能嚴(yán)重影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保、訴訟、仲裁或者其他重大事項(xiàng)；

（三）股權(quán)結(jié)構(gòu)不清晰，不能逐層穿透至最終權(quán)益持有人；股權(quán)結(jié)構(gòu)中存在資產(chǎn)管理產(chǎn)品，證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的情形除外；

（四）因不誠(chéng)信或者不合規(guī)行為引發(fā)社會(huì)重大質(zhì)疑或者產(chǎn)生嚴(yán)重社會(huì)負(fù)面影響且影響尚未消除；對(duì)所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗負(fù)有重大責(zé)任未逾3年；挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；

（五）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦
基金型企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍核定為：非證券業(yè)務(wù)的投資、投資管理、咨詢



基金管理公司的總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)管理             
????百一十六條 國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，接受監(jiān)督，不得利用職務(wù)牟取私利


基金管理公司股東不得通過變更股東實(shí)際控制人等方式變相規(guī)避重大事項(xiàng)報(bào)批要求四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦
????第七十八條 公開披露基金信息，不得有下列行為：
????（一）記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
????（二）對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
????（三）違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
????（四）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
????（五）法律、行政法規(guī)和國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為





第八章　附　　則


第七十六條　其他公募基金管理人及其股東與公募基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的公司治理安排應(yīng)當(dāng)符合本辦法第二十九條、第三十條、第三十三條至第三十九條的規(guī)定             
????第三十二條 對(duì)非公開募集基金的基金管理人進(jìn)行規(guī)范的具體辦法，由國(guó)務(wù)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本章的原則制定
提交辦理實(shí)際控制權(quán)變更的，變更后的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)符合《辦法》的登記要求四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦 ????公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和**管理人員在行使權(quán)利或者履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則



基金型企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍核定為：非證券業(yè)務(wù)的投資、投資管理、咨詢
????第七十七條 公開披露的基金信息包括：
????（一）基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議；
????（二）基金募集情況；
????（三）基金份額上市交易公告書；
????（四）基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；
????（五）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
????（六）基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告；
????（七）臨時(shí)報(bào)告；
????（八）基金份額持有人大會(huì)決議；
????（九）基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)；
????（十）涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；
????（十一）國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息基金管理公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的，現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況應(yīng)當(dāng)保持良好，擬增加業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、人員構(gòu)成、財(cái)務(wù)狀況等相適應(yīng)，符合審慎監(jiān)管和保護(hù)基金份額持有人利益的要求