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香港市場執行的是金融牌照管理制度,金融機構可以開展股票、金融衍生品、外匯以及黃金等品種的交易。

9號牌照是香港證監會發布執行的《證券及期貨條例》第9類受規管業務資格牌照,即資產管理牌照。持有該牌照,意味著在國際資本市場上獲得了“通行證”,不僅可以直接參與境外的投資,還可管理運用海外投資者的資金。

4號牌照是香港證監會批準機構提供證券投資咨詢服務的牌照。作為國內的證券期貨、資產管理、國際信托、私募基金公司,如何向香港證監會申請成功獲發這幾張金融牌照,全面參與國際資本市場投資,拓展投資標的范圍,豐富投資人的產品選擇;另一方面可以把握住海外市場的投資機遇,提高公司資產管理能力及市場競爭力,邁入國際化資產管理公司之列。

獲頒香港證監會金融牌照后,公司將有資格為境內外機構提供股票、基金、債券等各類金融產品服務。利用香港資本市場平臺,不僅可以更多的開發海外房地產或股票基金等產品,也可以通過推出投資移民和投資咨詢等增值服務,向高凈值客戶提供更為多元化的服務。

香港金融牌照分類從1到9號,各類牌照的申請難度也不一樣。如香港9號資產管理牌照申請條件,香港證監會規定,需要2位香港持牌責任人,而持牌責任人需要有3—5年連續公開的資本市場業績記錄以及要經過一系列嚴格的考試和資格審查等。企業也要求在香港有實際的辦公地址,有經驗豐富的管理團隊去協助運營公司。通常,獲得獨立的香港資產管理9號牌照,是一家公司實力雄厚的背書。

香港牌照的類型以及對應經營范圍要求：

1號牌：征券交易：為客戶提供股嘌及股嘌期權的買賣/經紀服務 ，為客戶買賣債券 ，為客戶買入/沽出互惠基金及單位信托基金配售及包銷征券

2號牌：期貨合約交易： 為客戶提供指數或商品期貨的買賣 ，為客戶提供指數或商品期貨的經紀服務 ，為客戶買入或沽出期貨合約

3號牌：杠桿式外匯交易： 以孖展形式為客戶進行外匯交易買賣

4號牌：就征券提供意見： 向客戶提供有關沽出或買入征券的投資意見，發出有關征券的研究報告或分析

5號牌：就期貨合約提供意見 ：向客戶提供有關沽出或買入期貨合約的投資意見 ，發出有關期貨合約的研究報告或分析

6號牌：就機構融咨提供意見 ：為上市申請人擔任首·次公開招股的保薦人 ，就《公司收購、合并及股份購回守則》提供意見3就《上市規則》的合規事宜為上市公司提供意見

7號牌：提供自動化交易服務： 操作配對客戶買賣盤的電子交易平臺

8號牌：提供征券保征金融資： 為買入股嘌的客戶提供融資并以客戶的股嘌作為抵押品

9號牌：提供資產管理： 以全權委托形式為客戶管理征券或期貨合約投資組合以全權委托形式管理基金

申請香港金融牌照的條件是什么呢? 以申請較多的1.4.9號牌為例：

1、必須在香港注冊成立的有限公司或在注冊處注冊的非香港公司。

2、企業在香港有實際的辦公地址（必須為甲級寫字）。

3、有經驗豐富的管理團隊去協助運營公司，業務框架、內部監控系統以及合格的負責人員 RO。

4、必須擁有兩個持牌人，持牌的個人及負責人員的國籍方面，征監會無任何限制或特別規定。要求蕞少一名負責人員必須以香港作為基地，以便直接監督有關業務。

5、公司內蕞少一名負責人員必須為董事局成員。

6、香港公司注冊資本要求 500 萬港幣；必須一直保持實繳股本和流動性資本不少于 300 萬港幣。必須在香港的銀行開立賬戶。

以上就是關于香港金融牌照類型逐一介紹，關于牌照申請這方面其實都大同小異，都是以香港公司為監管條件去申請牌照的。

獲取香港金融牌照分兩種方式，一是申請，二是收購。

申請的基本條件：

1. 股東：必須是在香港注冊成立的公司或在香港公司注冊處注冊的海外公司。有實際的商業辦公地址、及銀行賬戶。

2. 辦公室及地址：租約及繳納厘印稅、公司水牌；辦公室架構圖（辦公位置規劃圖） 及圖片。

3. 商業合約：公司與其他商業機構的合同（要三份）。此點可由我方提供。

4. 公司董事：在申請牌照時，執行董事必須為 RO；申請方的董事為非執行董事。

5. 負責人員（RO）：每類受規管活動都需要 2 名負責人員。此點可由我方提供

6.保證金要求：每款牌照都有幾百萬到一千萬不等的保證金實繳要求，牌照下來后可以取出一部分，但大部分還是需要留在賬戶的。
香港金融牌照的申請流程：
1. 條件補充：當人員（RO）、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監局提出申請；
2. 提交材料：遞交與申請條件相關的材料到受理部門，提出申請；
3. 審核階段：香港證監會主要從企業的財政情況、人員資歷、信譽情況等方面進行審核；
4. 牌照發放：符合條件的單位，香港證監會頒發牌照。如果是收購的話，簽署合同后，我們會給收購方牌照信息，收購方可以進行盡調，盡調不滿意可以換/退，盡調順利收購方提供就可以提供新的人員信息進行變更。

不知道能不能解決大家的疑惑，如果有不理解或者我沒有回答到的問題，也歡迎來提問，有時間我都會一一回復的

以上根據騰博國際何先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢