申請每類受規管活動，必須委任蕞少兩名負責人員直接監督擬進行的有關活動。負責人員英文的正式名稱是RO(ResponsibleOfficer)。在遞交牌照申請時，擬持牌公司需向證監會一并遞交所有擬成為RO的核準申請，以供證監會考慮。持牌公司在日常運營過程中，必須有蕞少一名負責人員可以時刻監督有關業務。只要被委任者是適當的人選及有關安排不會造成角色沖突，同一個人可以獲委任成為多于一類的受規管活動的負責人員。兩名RO中，蕞少要有一名是《證券及期貨條例》所定義的“執行董事”。但所有的“執行董事”必須向證監會尋求核準成為RO。

“執行董事”在此處的定義“是指積極參與或負責直接監督該法團獲發牌經營的受規管活動的業務的董事”。只要“執行董事”能夠以使人滿意的方式履行其責任，監督業務，便可居住在香港以外的地方。這一規定可以較為便利的安排大陸管理層任職成為香港持牌公司的RO。證監會會根據非香港居住董事赴港處理規管活動的頻度和持牌公司的內控制度和系統的綜合水平，來判斷居住大陸的董事是否可以勝任香港證監會對RO的盡職要求。

RO的角色比較像持牌公司付薪水但確對香港證監會負責的下派監督員。RO都需要經過證監會的考核持牌上崗，在證監會注冊，終身執業。RO資格與RO自然人個人相關，與持牌公司不相關，RO可以自由更換任職的持牌公司。這種制度設置下，RO如果在工作中違反了證監會規定會掉牌失去終身的執業資格。RO為了終身的專·業資格，會站在證監會規定的角度監督持牌公司的日常運營符合監管規定，成為香港證監會在持牌公司運營一線的管理觸角。

SFC1號牌

一．香港SFC1號牌業務

1、為客戶提供股票及股票期權的買賣/經紀服務。

2、為客戶買賣債券。

3、為客戶買入/沽出互惠基金及單位信托基金配售及包銷證券。

二．香港SFC1號牌需要條件

香港1號牌照辦理條件主要是根據香港證監會的相關要求制定出來的，根據我們的實際辦理經驗，總結如下：

1、要有至少兩名以上的負責人員。負責人員需要有相關的行業資格證書或者具有五年相關行業的經驗。

2、註冊資本和流動資本需要滿足相應的香港1號牌照辦理條件要求。

3、公司主體需要是香港公司，或者在香港註冊處註冊的外國公司。

4、公司的業務架構要良好，能夠比較合理地應對業務經營過程中的風險和危機。

5、需要有相應的董事，負責人員等。

三．如何申請或者併購SFC1號牌

想要持有香港證券牌照一般有兩種方案：

3.1．是通過證監會（SFC）申請香港證券牌照;

3.2．是直接併購一家持有證券牌照的公司

I. 併購香港1號牌照辦理流程：

1、準備符合上述要求的申請材料。

2、提交材料到香港證監會。（主要考察公司的人員，財政狀況，履行義務的能力，穩健程度）

3、發牌之後，還需要每個月提交相關的財政資源申報表。

II. 申請香港1號牌照辦理流程：

1、條件補充：當RO、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監局提出申請；

2、提交材料：遞交與申請條件相關的材料到受理部門，提出申請；

3、審核階段：香港證監會主要從企業的財政情況、人員資歷、信譽情況等方面進行審核；

4、牌照發放：符合條件的單位，香港證監會頒發香港1號牌照。

四．申請或者併購牌照費用

4.1 協助申請牌照

我司為貴公司提供一站式服務，可以全方面幫協助公司申請牌照：
1、協助客戶辦理董事辦理合規更正；
2、撰寫的商業計畫書、運營方案以及合規方案；
3、準備與撰寫申請材料；
4、撰寫反洗錢條例及反恐怖組織融資條例，以及條例的日常操作方案；
5、申請過程中，負責回答由監管部門提出的問題提出的問題。
6、若監管機構需要我們提供其餘文案或相關說明，我們將負責撰寫及提交。

香港SFC 4號牌：就證券提供意見

一．香港SFC四號牌業務
4號牌：就證券提供意見
1、向客戶提供有關沽出或買入證券的投資意見

2、發出有關證券的研究報告或分析

二．香港SFC四號牌需要條件
香港4號牌照辦理條件主要是根據香港證監會的相關要求制定出來的，根據我們的實際辦理經驗，總結如下：
1、要有至少兩名以上的機構負責人。機構負責人需要有相關的行業資格證書或者具有五年相關行業的經驗。
2、註冊資本和流動資本需要滿足相應的香港4號牌照辦理條件要求。
3、公司主體需要是香港公司，或者在香港註冊處註冊的外國公司。
4、公司的業務架構要良好，能夠比較合理地應對業務經營過程中的風險和危機。
5、需要有相應的董事，負責人員等。
對申請人資本的要求：
（a）若該機構就證券提供意見的同時，受到不得持有客戶資產的發牌條件所規限：需要流動資本金蕞低數額為10萬港幣；

（b）其他情況：繳足股本的蕞低數額為500萬港幣，流動資本金蕞低數額為300萬港幣。

三．如何申請或者併購SFC四號牌
想要持有香港SFC四號牌照一般有兩種方案：
3.1．是通過證監會（SFC）申請香港4號牌照;
3.2．是直接併購一家持有4號牌照的公司

I.併購香港4號牌照辦理流程：
1、準備符合上述要求的申請材料。
2、提交材料到香港證監會。（主要考察公司的人員，財政狀況，履行義務的能力，穩健程度）
3、發牌之後，還需要每個月提交相關的財政資源申報表。


II. 申請香港4號牌照辦理流程：
1、條件補充：當RO、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監局提出申請；
2、提交材料：遞交與申請條件相關的材料到受理部門，提出申請；
3、審核階段：香港證監會主要從企業的財政情況、人員資歷、信譽情況等方面進行審核；
4、牌照發放：符合條件的單位，香港證監會頒發香港4號牌照。

香港SFC 9號牌：提供資產管理

一．香港SFC 9號牌業務

9號牌：提供資產管理

以全權委托形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合

以全權委托形式管理基金

二．香港SFC 9號牌需要條件

香港9號牌照辦理條件主要是根據香港證監會的相關要求制定出來的，根據我們的實際辦理經驗，總結如下：

1、要有至少兩名以上的負責人員（responsible officer）。負責人員需要有相關的行業資格證書或者具有五年相關行業的經驗。

2、註冊資本和流動資本（速動資本金）需要滿足相應的香港9號牌照辦理條件要求。

3、公司主體需要是香港註冊成立的公司，或者在香港公司註冊處註冊的海外公司。

5、需要有相應的董事、負責人員、MIC等。

對申請人資本的要求：

（a）若該機構提供資產管理的同時，受到不得持有客戶資產的發牌條件所規限：

流動資本金的蕞低數額10萬港幣

（b）其他情況

繳足股本的蕞低數額500萬港幣，流動資本金的蕞低數額300萬港幣

三．如何申請或者購買SFC 9號牌

想要持有香港SFC 9號牌照一般有兩種方案：

1、是通過香港證監會（SFC）申請牌照;

2、是直接併購一家持有牌照的香港公司

I. 併購香港9號牌持牌公司照辦理流程：

3、發牌後，還需要每個月提交相關的財政資源申報表。

II. 申請香港9號牌照辦理流程：

1、條件補充：當負責人員（responsible officer）、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監會（SFC）提出申請；

4、牌照發放：符合條件的單位，香港證監會頒發香港9號牌照。