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職位設立—建議專職，不兼任其他職位

無論是證券類私募基金管理人還是非證券類私募投資基金管理人，至少應具有兩名高管，其中包括法定代表人/執行事務合伙人（委派代表）及合規/風控負責人。私募投資基金管理人的法定代表人可以兼任投資經理，但合規/風控負責人不得兼任投資經理及從事投資業務。協會沒有明文規定風控必須專崗專職，但從實踐操作中來看，不建議合規/風控負責人兼任法定代表人、總經理或副總經理職位。

資格認定—基金從業資格

無論是證券類還是非證券類私募投資基金管理人的合規/風控負責人均需取得基金從業資格。不同的是，證券類私募投資基金管理人合規/風控負責人只能通過考試的方式取得，而股權類/創投類私募投資基金管理人的合規/風控負責人的基金從業資格則可以通過協會資格認定委員會認定的方式取得。

年齡及學歷—無明文規定，應結合考察

   風控負責人的年齡，由于協會未對高管年齡做明文規定，但根據中基協反饋及我們實操案例來看，年紀并無絕·對的標準，一般以從業經歷為基礎，結合學歷等各項因素綜合考察和評估。合規負責人的學歷通常應在本科以上，但協會也并未禁止專科學歷的人擔任風控?？傮w來說，?？茖W歷對于?！I、工作背景和業績要求甚高。

從業經歷—3年以上高·級管理或金融從業經歷

1、風控負責人應當具有證券投資相關行業的工作經歷，3年以上在相關私募機構擔任過風控負責人的為優選，是在券商、期貨、銀行、公募等其他金融機構有相關風控經驗，在律所或者會所有風控相關經驗也可以進行申報；

2、對于私募證券投資基金管理人風控負責人，應至少有3年的證券風控經驗，需提供相應證明材料；對于私募股權、創投基金管理人風控負責人，應具有上市退出的經驗（包括但不限于并購上市退出），并提供出證明材料；

3、對于證券類私募基金管理人的風控負責人，若條件稍有不足，名校畢業證、法律資格證書或者高·級從業資格證可作為加分項；而非證券類私募基金管理人的風控負責人則必須提供真實及充分的證明材料方可得到協會認可。

特別提示：根據協會反饋，負責風控工作的高管和員工需要特別說明其相關工作經歷及崗位勝任能力。如涉及相關工作經驗，需提供證明材料。在提供材料時，應向協會提供有公司負責人簽字或蓋章，能夠體現風控工作內容的工作底稿，例如會議紀要、周記、公司投決會記錄、交易記錄、自查報告留痕等材料。如果材料中涉及敏感內容應刪除。

?！I勝任能力

根據《私募投資基金管理人內部控制指引》，從事私募基金管理業務相關工作人員應具備與崗位要求相適應的職業操守和專·業勝任能力。負責私募合規/風控的高管人員，應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應當承擔相關責任。         

兼職情況—原則上不得在其他企業兼任

協會要求，除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人員原則上不應兼職。而從目前協會反饋來看，為了能夠順利登記，不建議風控負責人在其他企業兼職。協會也曾反饋，法定代表人與風控負責人不得兼職。

特別提示：若風控在原私募機構擔任高管，需要原機構在Ambers系統通過重大事項變更刪除原風控，審核通過后的次日，在人員系統做離職處理。風控必須與申請機構簽訂勞動合同，并由申請機構繳納社保。若申請機構委托第三方代為繳納的，則應提供代繳協議以及代繳社保證明。

誠信情況—無犯罪記錄和征信記錄

無論是證券類還是非證券類私募投資基金管理人的合規/風控負責人均需取得基金從業資格。不同的是，證券類私募投資基金管理人合規/風控負責人只能通過考試的方式取得。股權類/創投類私募投資基金管理人的合規/風控負責人的基金從業資格則可以通過協會資格認定委員會認定的方式取得。

不知道能不能解決大家的疑惑，如果有不理解或者我沒有回答到的問題，也歡迎來提問，有時間我都會一一回復的

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