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????第二十四條 公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人應當按照院證券監督管理機構的規定及時履行重大事項報告義務，并不得有下列行為： ????（一）出資或者抽逃出資； ????（二）未依法經股東會或者董事會決議擅自干預基金管理人的基金經營活動； ????（三）要求基金管理人利用基金財產為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益； ????（四）國院證券監督管理機構規定禁止的其他行為四川場外期權532公司代辦

第十條 有下列情形之一的，不得擔任私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執行事務合伙人或其委派代表：

（一）最近5年從事過沖突業務；

（二）不符合證監會和協會規定的基金從業資格、執業條件；

（三）沒有與擬任職務相適應的經營管理能力，或者沒有符合要求的相關工作經驗；

（四）法律、行政法規、證監會和協會規定的其他情形




????第四十條 基金托管人不再具備本法規定的條件，或者未能勤勉盡責，在履行本法規定的職責時存在重大失誤的，國證券監督管理機構、國院銀行業監督管理機構應當責令其改正；逾期未改正，或者其行為嚴重影響所托管基金的穩健運行、損害基金份額持有人利益的，國院證券監督管理機構、國院銀行業監督管理機構可以區別情形，對其采取下列措施：
????（一）限制業務活動，責令暫停辦理新的基金托管業務；
????（二）責令更換負有責任的專門基金托管部門的**管理人員四川場外期權532公司代辦

第六十六條　證監會可以和其他國家或者地區的證券監督管理機構建立監督管理合作機制，實施跨境監督管理

基金管理公司增加注冊資本，股東必須以來源合法的自有貨幣資金實繳



????第六十四條 基金份額上市交易規則由證券制定，報國院證券監督管理機構批準 
????第十二章 基金行業協會
????百零九條 基金行業協會是證券投資基金行業的自律性組織，是社會團體法人

第四十八條　公募基金管理人違法經營或者出現重大風險，嚴重損害基金份額持有人利益或者危害金融市場秩序的，證監會或者其派出機構可以對其啟動風險處置程序    
理事會成員依章程的規定由選舉產生四川場外期權532公司代辦

第十九條　公募基金管理人應當建立健全由授權、研究、決策、執行、評估、考核、監察、懲戒等環節構成的投資管理制度和流程，以及重大關聯交易管理等利益沖突防范機制，采取有效措施保證研究和投資決策的科學專業、獨立客觀，防止投資管理人員越權從事投資活動或者從事內幕交易、市場操縱等違法違規行為，確保公平對待公司管理的不同基金財產和客戶資產，充分保障基金份額持有人利益



????百三十六條 違反本法規定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者基金份額的，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款 

特此公告 

第十條　基金管理公司的主要股東，應當符合下列條件：

（一）本辦法第九條的規定；

（二）主要股東為法人或者非法人組織的，應當為依法經營金融業務的機構或者管理金融機構的機構，具有良好的管理業績和社會信譽，最近1年凈資產不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，最近3年連續盈利；入股基金管理公司與其長期戰略協調一致，有利于服務其主營業務發展；

（三）主要股東為自然人的，最近3年個人金融資產不低于3000萬元人民幣，具備10年以上境內外證券資產管理行業從業經歷，從業經歷中具備8年以上專業的證券投資經驗且業績良好或者8年以上公募基金行業**管理人員從業經驗；

（四）對完善基金管理公司治理、推動基金管理公司長期發展，有切實可行的計劃安排；具備與基金管理公司經營業務相匹配的持續資本補充能力；

（五）對保持基金管理公司經營管理的獨立性、防范風險傳遞及不當利益輸送等，有明確的自我約束機制；

（六）對基金管理公司可能發生風險導致無法正常經營的情況，制定合理有效的風險處置預案
公募基金管理人及其股東、員工的利益和基金份額持有人利益發生沖突時，應當優先保障基金份額持有人的利益四川場外期權532公司代辦
????基金管理人、基金托管人有前款行為，運用基金財產而取得的財產和收益，歸入基金財產



????第六十一條 投資人交納認購的基金份額的款項時，基金合同成立；基金管理人依照本法第五十九條的規定向國院證券監督管理機構辦理基金備案手續，基金合同生效 
????百零三條 基金份額登記機構以電子介質登記的數據，是基金份額持有人權利歸屬的根據

證監會或者其派出機構決定對公募基金管理人實施接管的，應當組織專業人員成立接管組，行使被接管基金管理公司或者其他公募基金管理人的公募基金管理業務相關部門的經營管理權  


第十條　基金管理公司的主要股東，應當符合下列條件：

（一）本辦法第九條的規定；

（二）主要股東為法人或者非法人組織的，應當為依法經營金融業務的機構或者管理金融機構的機構，具有良好的管理業績和社會信譽，最近1年凈資產不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，最近3年連續盈利；入股基金管理公司與其長期戰略協調一致，有利于服務其主營業務發展；

（三）主要股東為自然人的，最近3年個人金融資產不低于3000萬元人民幣，具備10年以上境內外證券資產管理行業從業經歷，從業經歷中具備8年以上專業的證券投資經驗且業績良好或者8年以上公募基金行業**管理人員從業經驗；

（四）對完善基金管理公司治理、推動基金管理公司長期發展，有切實可行的計劃安排；具備與基金管理公司經營業務相匹配的持續資本補充能力；

（五）對保持基金管理公司經營管理的獨立性、防范風險傳遞及不當利益輸送等，有明確的自我約束機制；

（六）對基金管理公司可能發生風險導致無法正常經營的情況，制定合理有效的風險處置預案四川場外期權532公司代辦
????百五十二條 依照本法規定，基金管理人、基金托管人、基金服務機構應當承擔的民事賠償責任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金托管人、基金服務機構以其固有財產承擔





第三十三條　基金管理公司的公司章程應當明確股東（大）會的職權范圍和議事規則              非因投資人本身的債務或者法律規定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行基金銷售結算資金、基金份額


證監會或者其派出機構對公募基金管理人的停業整頓情況進行持續評估，整頓計劃不符合要求或者整頓效果不及預期的，可以采取其他風險處置措施四川場外期權532公司代辦
????前款規定的文件應當真實、準確、完整




第六十七條　證監會及其派出機構可以根據監管需要，建立公募基金管理人、基金管理公司子公司的風控監控體系和監管綜合評價體系，實施分類監管；對不符合要求的公募基金管理人或者基金管理公司子公司，可以責令其限期改正，并可以采取要求公司增加注冊資本、提高風險準備金提取比例、暫停部分或者全部業務等措施             
????第四十九條 按照基金合同約定，基金份額持有人大會可以設立日常機構，行使下列職權：
????（一）召集基金份額持有人大會；
????（二）提請更換基金管理人、基金托管人；
????（三）監督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動；
????（四）提請調整基金管理人、基金托管人的報酬標準；
????（五）基金合同約定的其他職權
施行后提交辦理的登記、備案和信息變更業務，協會按照《辦法》辦理四川場外期權532公司代辦 ????第二十條 公開募集基金的基金管理人應當履行下列職責： ????（一）依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜； ????（二）辦理基金備案手續； ????（三）對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資； ????（四）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益； ????（五）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告； ????（六）編制中期和年度基金報告； ????（七）計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格； ????（八）辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項； ????（九）按照規定召集基金份額持有人大會； ????（十）保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料； ????（十一）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為； ????（十二）國院證券監督管理機構規定的其他職責


私募基金募集是相對于公募募集而言，是以是否向社會不特定公眾發行或公開發行證券募集資金的區別，界定為公募募集和私募基金募集
????基金份額的發售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機構辦理

證監會或者其派出機構對公募基金管理人的停業整頓情況進行持續評估，整頓計劃不符合要求或者整頓效果不及預期的，可以采取其他風險處置措施