根據(jù)審查時點可獲取的信息、數(shù)據(jù)、單據(jù)進行分析、判斷和評估，

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網(wǎng)比對提單關(guān)鍵信息如裝運日、船名、航次等；通過第三方網(wǎng)站查詢航運軌跡；與船運公司核實提單承載內(nèi)容如貨品名稱、托運人、通知方等。

在保稅區(qū)交易模式下，倉單是重點審核的單據(jù)。除了關(guān)注倉儲機構(gòu)的資信，通過郵件等方式向倉儲機構(gòu)確認物權(quán)單據(jù)的真實性外，境內(nèi)倉單如有與之對應(yīng)的進出境備案清單，將大大增加其證實貿(mào)易背景真實性的效力，背書流轉(zhuǎn)的程序和要求與提單基本一致。而境外倉單，因缺少第三方單據(jù)佐證，證實貿(mào)易背景真實性的作用有限。

三、轉(zhuǎn)口貿(mào)易的審查管理

業(yè)務(wù)發(fā)展，制度先行。規(guī)章制度的不斷完善和操作流程的梳理規(guī)范是保障業(yè)務(wù)發(fā)展的基礎(chǔ)和前提。

2011年至今，國內(nèi)外匯形勢已經(jīng)歷數(shù)次巨大變化，相應(yīng)地，轉(zhuǎn)口貿(mào)易等高風(fēng)險業(yè)務(wù)的管理規(guī)定也隨之進行了多次調(diào)整。為更好地執(zhí)行外匯政策，銀行應(yīng)對高風(fēng)險業(yè)務(wù)制定專項管理辦法和參考手冊，明確崗位分工、受理條件和辦理流程，逐一梳理業(yè)務(wù)所涉及的政策要求、潛在風(fēng)險和審查防范措施。密切關(guān)注業(yè)務(wù)形態(tài)變化和監(jiān)管政策變化，及時進行內(nèi)控制度的更新與完善。

在外匯監(jiān)管力度加大的今天，展業(yè)三原則已成為監(jiān)管機構(gòu)對銀行業(yè)務(wù)審查是否到位的評判標準。其中的“盡職審查”原則更是要求銀行從“表面審核”向“實質(zhì)審核”轉(zhuǎn)變。無論是對轉(zhuǎn)口貿(mào)易還是其他業(yè)務(wù)，交易背景和貿(mào)易背景的真實性審核，都是展業(yè)三原則在單項業(yè)務(wù)審查中的具體體現(xiàn)。其應(yīng)是一種動態(tài)的、持續(xù)性的盡職審查，覆蓋從受理、調(diào)查、審批、放款、貸后的業(yè)務(wù)全流程，缺一不可。由一線營銷、政策管理、單證審查、信貸審批和貸后管理人員組成審查鏈，明確職責(zé)，相互配合，形成審查的閉環(huán)管理機制。在業(yè)務(wù)辦理過程中，每個環(huán)節(jié)的受理人員不僅應(yīng)從各自專業(yè)角度出發(fā)，根據(jù)審查時點可獲取的信息、數(shù)據(jù)、單據(jù)進行分析、判斷和評估，須做好審核的及時傳遞與妥善保存，*終共同得出合理

在政策風(fēng)險大于信用風(fēng)險的業(yè)務(wù)發(fā)展背景下，加強與監(jiān)管機構(gòu)的溝通，及時爭取針對性的指導(dǎo)和有效信息，也是確保業(yè)務(wù)受理合法合規(guī)的重要一環(huán)。

綜上，轉(zhuǎn)口貿(mào)易項下交易背景和貿(mào)易背景的真實性審查不應(yīng)是單一崗位的單項職責(zé)，也無法憑借一人之力就可做到“盡職審查”。它不但需要合理的制度規(guī)定，更需要業(yè)務(wù)受理流程中，所有崗位對制度的切實執(zhí)行和相互配合，才能形成合力，鑄成防范風(fēng)險的鐵壁銅墻。

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有些轉(zhuǎn)口貿(mào)易，表面是一種貿(mào)易方式，實質(zhì)往往是一種金融運作。或者說，轉(zhuǎn)口貿(mào)易有時是穿著貿(mào)易外衣的金融運作模式。實體經(jīng)濟里也有轉(zhuǎn)口貿(mào)易，在有些地區(qū)，轉(zhuǎn)口貿(mào)易更占據(jù)著貿(mào)易的主導(dǎo)地位。轉(zhuǎn)口貿(mào)易有其復(fù)雜性。

轉(zhuǎn)口貿(mào)易的起源

再出口貿(mào)易方式在轉(zhuǎn)口貿(mào)易發(fā)展的初期較多發(fā)生。人們由于經(jīng)驗、通訊設(shè)備等的缺少，轉(zhuǎn)口貿(mào)易就通過兩交貨物的進出口來完成。

轉(zhuǎn)口貿(mào)易的發(fā)生，主要是有些國家（或地區(qū)）由于地理的、歷史的、政治的或經(jīng)濟的因素，其所處的位置適合于作為貨物的銷售中心

轉(zhuǎn)口貿(mào)易又叫中轉(zhuǎn)貿(mào)易（intermediary trade），是指國際貿(mào)易中進出口貨品的生意，不是在生產(chǎn)國與消費國之間直接進行，而是通過第三國轉(zhuǎn)運進行的買賣。這種貿(mào)易對中轉(zhuǎn)國來說即是轉(zhuǎn)口貿(mào)易。貿(mào)易的貨品能夠由出口國運往第三國，在第三國不通過加工（轉(zhuǎn)換包裝、分類、選擇、收拾等不作為加工論）再銷往消費國；也能夠不通過第三國而直接由生產(chǎn)國運往消費國，但生產(chǎn)國與消費國之間并不發(fā)生貿(mào)易聯(lián)系，而是由中轉(zhuǎn)國分別同生產(chǎn)國和消費國發(fā)生貿(mào)易。由于中國是世界上遭遇反傾銷多的國家，這種貿(mào)易形式，也幾乎變成躲避貿(mào)易制裁的專用方式之一。

轉(zhuǎn)口貿(mào)易的主要特征有：

（1）兩頭在外，即境內(nèi)企業(yè)僅作為中間商的身份，賣方和買方都在境外；

（2）貨物流和資金流不匹配，即付款和貨物所有權(quán)實現(xiàn)跨境轉(zhuǎn)移，但貨物本身并不一定進入或離開中國，沒有報關(guān)單或進境備案清單等官方資料證明；

（3）資金流一收一支：資金回流后可循環(huán)交易。

一般流程：

傳統(tǒng)轉(zhuǎn)口貿(mào)易的流程簡述：中國的A公司向境外的B公司購買貨物；A公司向B公司付款，并從B公司取得貨物所有權(quán)。A公司將貨物出售給境外的C公司，并獲得其付款。其中涉及的A、B、C三家實體通?；ハ嗒毩?。在傳統(tǒng)的轉(zhuǎn)口貿(mào)易中，中國A公司的盈利主要來自于低買高賣，即向C公司出售和向B公司購買的差價獲取利潤。

一個做轉(zhuǎn)口的九零后

不是所有的產(chǎn)品都需要做第三國轉(zhuǎn)口貿(mào)易，也不是產(chǎn)品一遇到反傾銷就一定需要用轉(zhuǎn)口運輸來為國外進口商避**稅。出口產(chǎn)品是否需要做轉(zhuǎn)口貿(mào)易運輸，一般綜合考慮的因素有：是否需要配額、貨值、反傾銷稅率、產(chǎn)品類別及轉(zhuǎn)口運輸增加的成本等。 一般情況下，對于哪類產(chǎn)品需要去做轉(zhuǎn)口貿(mào)易，轉(zhuǎn)口運輸，須考慮以下六種情況： 1.出口需要配額且配額價格比較高的產(chǎn)品，如服裝出口需要配額的年代，用第三國中轉(zhuǎn)方式，配套第三國原產(chǎn)地證及相關(guān)出口全套文件，可節(jié)省的費用比較可觀。現(xiàn)在的日用陶瓷出口土耳其也需要