西安企業(yè)境外投資規(guī)范化路徑及備案經(jīng)驗(yàn)深度剖析

引言

菲律賓廣西總商會(huì)會(huì)長(zhǎng)蔣福佳先生指出，鑒于菲律賓龐大的人口基數(shù)與廣闊的市場(chǎng)潛力，廣西在農(nóng)產(chǎn)品、港口物流、新能源汽車及旅游等多個(gè)領(lǐng)域與菲律賓展現(xiàn)出顯著的互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)。隨著《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）的正式實(shí)施，為菲律賓與廣西之間的經(jīng)濟(jì)合作開(kāi)辟了前所未有的發(fā)展機(jī)遇，預(yù)示著菲中兩國(guó)友好合作前景廣闊，充滿希望。

RCEP背景概述

2020年11月15日，東盟十國(guó)與澳大利亞、中國(guó)、日本、韓國(guó)及新西蘭共同簽署了RCEP，該協(xié)定于2022年1月1日正式生效，標(biāo)志著全球最大自由貿(mào)易區(qū)步入全面實(shí)施的嶄新階段，對(duì)促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化、增強(qiáng)各國(guó)發(fā)展動(dòng)力具有里程碑意義。

西安企業(yè)境外投資備案實(shí)踐解析

一、國(guó)家發(fā)改委視角

自2017年起，國(guó)家發(fā)改委頒布的《企業(yè)境外投資管理辦法》（第11號(hào)令）確立了“放管結(jié)合”的監(jiān)管原則，對(duì)境外投資行為實(shí)施精準(zhǔn)管理。該辦法依據(jù)項(xiàng)目敏感性與投資主體性質(zhì)，明確了核準(zhǔn)、備案及報(bào)告等多種審批方式，確保了管理的有效性與針對(duì)性。

（一）關(guān)鍵定義與標(biāo)準(zhǔn)

大額投資：指中方投資額達(dá)到或超過(guò)3億美元的項(xiàng)目。此定義涵蓋了貨幣、證券、實(shí)物、技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)等多種形式的投入，以及融資、擔(dān)保等間接支持。

敏感國(guó)家和地區(qū)：包括但不限于未建交國(guó)家、戰(zhàn)亂地區(qū)、根據(jù)國(guó)際條約需限制投資的地區(qū)等。

敏感行業(yè)：依據(jù)《境外投資敏感行業(yè)目錄（2018年版）》，涉及武器裝備、跨境水資源開(kāi)發(fā)、新聞傳媒等，以及房地產(chǎn)、酒店、影城等特定限制類行業(yè)。

（二）發(fā)改委核準(zhǔn)項(xiàng)目所需材料

投資主體基本情況。

項(xiàng)目詳細(xì)信息，包括名稱、目的地、內(nèi)容、規(guī)模及中方投資額等。

項(xiàng)目對(duì)國(guó)家利益與安全的影響分析報(bào)告。

投資主體對(duì)項(xiàng)目真實(shí)性的聲明。

二、商務(wù)部視角

2018年，商務(wù)部聯(lián)合多部門發(fā)布了《對(duì)外投資備案(核準(zhǔn))報(bào)告暫行辦法》（商合發(fā)[2018]24號(hào)），旨在加強(qiáng)信息共享與協(xié)同管理，保留了原有備案與核準(zhǔn)的職責(zé)分工。商務(wù)部2014年制定的《境外投資管理辦法》仍為主要依據(jù)。

（一）敏感國(guó)家與行業(yè)的界定

商務(wù)部對(duì)敏感國(guó)家與行業(yè)的界定與發(fā)改委略有不同，依據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)家發(fā)展改革委商務(wù)部人民銀行外交部關(guān)于引導(dǎo)和規(guī)范境外投資方向指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2017〕74號(hào)），明確了包括未建交國(guó)家、受聯(lián)合國(guó)制裁國(guó)家、戰(zhàn)亂地區(qū)及特定限制類行業(yè)在內(nèi)的多類敏感對(duì)象。

（二）商務(wù)部核準(zhǔn)項(xiàng)目所需材料

申請(qǐng)書，涵蓋投資主體、境外企業(yè)名稱、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資金額等基本信息。

《境外投資申請(qǐng)表》，需通過(guò)指定系統(tǒng)填寫并打印，加蓋企業(yè)印章。

相關(guān)合同或協(xié)議。

出口限制產(chǎn)品或技術(shù)的許可證明。

企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

（三）監(jiān)管機(jī)制

商務(wù)部實(shí)施“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管機(jī)制，重點(diǎn)檢查境外企業(yè)安全防范措施、突發(fā)事件應(yīng)對(duì)機(jī)制、駐外機(jī)構(gòu)報(bào)到登記情況，并對(duì)大額投資、敏感項(xiàng)目、經(jīng)營(yíng)虧損、安全事故及違規(guī)行為等重點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)行重點(diǎn)督查。

****，西安企業(yè)在開(kāi)展境外投資時(shí)，需嚴(yán)格遵循國(guó)家發(fā)改委與商務(wù)部的相關(guān)規(guī)定，確保項(xiàng)目合規(guī)性，提升投資效率與風(fēng)險(xiǎn)管理水平。如需咨詢或了解詳情，請(qǐng)聯(lián)系洪先生。