香港貿(mào)易發(fā)展局副總裁劉會平告訴記者，不少共建“一帶一路”國家新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢頭強(qiáng)勁，給綠色與可持續(xù)發(fā)展項(xiàng)目帶來潛力。香港作為“超級增值人”，可以充分發(fā)揮在綠色科技、標(biāo)準(zhǔn)制定、專業(yè)服務(wù)和綠色金融等方面的優(yōu)勢，形成推動綠色項(xiàng)目的生態(tài)圈，賦能“一帶一路”框架下的綠色發(fā)展合作。

據(jù)了解，本次論壇繼續(xù)設(shè)置商貿(mào)配對環(huán)節(jié)，共展示超過280個(gè)投資項(xiàng)目，涵蓋能源、科技創(chuàng)新、城市發(fā)展、運(yùn)輸及物流基建等領(lǐng)域，還舉辦了800余場一對一項(xiàng)目對接會，廣受企業(yè)歡迎。

一、未履行ODI備案或核準(zhǔn)手續(xù)的潛在法律與經(jīng)濟(jì)后果

在實(shí)際運(yùn)營中，部分企業(yè)在境外成功設(shè)立子公司后，因種種原因未能及時(shí)完成境外直接投資（ODI）的備案或核準(zhǔn)流程，此舉可能引發(fā)一系列嚴(yán)重后果：

投資活動中斷與法律責(zé)任：依據(jù)《企業(yè)境外投資管理辦法》的嚴(yán)格規(guī)定，未經(jīng)核準(zhǔn)或備案擅自實(shí)施境外投資的企業(yè)，將面臨投資活動被責(zé)令中止或停止的處罰，并需承擔(dān)警告處分。情節(jié)嚴(yán)重者，若構(gòu)成犯罪，還將依法追究其刑事責(zé)任，體現(xiàn)了國家對境外投資活動合規(guī)性的高度重視。

融資與擔(dān)保合作受阻：為未獲核準(zhǔn)或備案項(xiàng)目提供融資、擔(dān)保的金融機(jī)構(gòu)，將面臨國家發(fā)展改革委的通報(bào)批評，并可能受到金融監(jiān)管部門的嚴(yán)厲處罰，這不僅影響金融機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)，更可能引發(fā)連帶責(zé)任，對金融秩序造成不利影響。

外匯流通障礙：缺乏必要的備案或核準(zhǔn)手續(xù)，企業(yè)將無法順暢進(jìn)行跨境資金流動，無論是初始投資資金的匯出，還是后續(xù)境外利潤回流，均將受到嚴(yán)格限制，嚴(yán)重阻礙企業(yè)的全球化經(jīng)營戰(zhàn)略。

返程投資路徑封閉：若境外子公司計(jì)劃將資金或項(xiàng)目返投回國內(nèi)，未完成的ODI備案將成為不可逾越的障礙，直接影響企業(yè)的資本布局與戰(zhàn)略調(diào)整。

二、ODI備案申請所需資料的全面梳理

為確保ODI備案的順利進(jìn)行，申請企業(yè)需精心準(zhǔn)備以下資料：

境內(nèi)公司資料清單：

投資主體內(nèi)部決議文件

承諾函，明確投資目的與合規(guī)承諾

股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，清晰展示股東關(guān)系

營業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件

資金實(shí)力證明，如銀行存款證明、財(cái)務(wù)報(bào)表等

最近一年的審計(jì)報(bào)告，體現(xiàn)企業(yè)財(cái)務(wù)健康狀況

公司章程及注冊登記文件

境外公司資料清單：

境外企業(yè)注冊證書及商業(yè)登記文件

投資項(xiàng)目詳細(xì)介紹，包括市場、技術(shù)、財(cái)務(wù)等分析

并購項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告

與境外合作方簽署的相關(guān)協(xié)議（如并購協(xié)議、合作協(xié)議等）

三、ODI備案申請流程的詳細(xì)解析

ODI備案申請流程通常涵蓋以下關(guān)鍵步驟：

發(fā)改委立項(xiàng)審批：企業(yè)需向發(fā)改委提交項(xiàng)目申請，提供詳盡的項(xiàng)目信息，并完成法律文件的簽署。經(jīng)發(fā)改委審核通過后，將發(fā)放核準(zhǔn)文件或備案通知書，作為企業(yè)開展后續(xù)工作的基礎(chǔ)。

商務(wù)部審批發(fā)證：隨后，企業(yè)需向商務(wù)部提交申請，獲得《企業(yè)境外投資證書》。此證書的有效期為兩年，企業(yè)應(yīng)在此期限內(nèi)完成境外投資活動。

外匯管理局備案：在資金出境前，企業(yè)還需向外匯管理局進(jìn)行備案，特別是投資金額超過500萬美元的項(xiàng)目。外匯管理局將審核資金來源與投資計(jì)劃，無誤后發(fā)放《境外直接投資外匯登記證》，確保資金合規(guī)出境。

四、ODI備案審查的核心要點(diǎn)

審查過程中，監(jiān)管部門將重點(diǎn)關(guān)注以下幾個(gè)方面：

境內(nèi)企業(yè)運(yùn)營狀況：評估企業(yè)成立時(shí)間、經(jīng)營范圍、經(jīng)營狀況、股東背景及投資領(lǐng)域等，以確認(rèn)其具備與申報(bào)投資相匹配的真實(shí)投資能力。

投資資金來源：詳細(xì)核查資金來源的真實(shí)性與合規(guī)性，包括企業(yè)自有資金、借款、募集資金及權(quán)益性資產(chǎn)出資等，確保資金來源清晰、合法。

境外投資項(xiàng)目：審核項(xiàng)目的真實(shí)性、可行性及資金出境后的具體使用計(jì)劃，防止資金挪用、洗錢等違法行為，保障國家經(jīng)濟(jì)安全。